10.005 Alta vigilanza sui lavori di costruzione della Nuova ferrovia transalpina (NFTA) nel 2009 Rapporto della Delegazione di vigilanza della NFTA delle Camere federali a destinazione delle Commissioni delle finanze, delle Commissioni della gestione e delle Commissioni dei trasporti e delle telecomunicazioni concernente l'alta vigilanza sui lavori di costruzione della Nuova ferrovia transalpina (NFTA) nel 2009 del 28 aprile 2010
Onorevoli presidenti e consiglieri, conformemente all'articolo 20 capoverso 5 della legge federale del 4 ottobre 1991 concernente la costruzione di una ferrovia transalpina (legge sul transito alpino; RS 742.104), vi sottoponiamo per conoscenza il rapporto della Delegazione di vigilanza della NFTA delle Camere federali sull'attività svolta nel 2009.
Il rapporto informa le vostre Commissioni sulle principali constatazioni e sulle raccomandazioni della Delegazione.
Gradite, onorevoli presidenti e consiglieri, l'espressione della nostra alta considerazione.
28 aprile 2010
In nome della Delegazione di vigilanza della NFTA delle Camere federali: Il presidente, Max Binder, consigliere nazionale Il vicepresidente, Filippo Lombardi, consigliere agli Stati
2010-0142
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Compendio Introduzione Nel suo undicesimo anno di attività la Delegazione di vigilanza della NFTA (DVN) constata progressi incoraggianti nella realizzazione della Nuova ferrovia trasversale alpina (NFTA), previsioni complessivamente stabili per quanto concerne sia i costi che le scadenze e una lieve riduzione dei rischi. Questa evoluzione positiva è da attribuire anzitutto all'impegno profuso dai responsabili del progetto e dai collaboratori sul posto che, per il loro lavoro quotidiano, meritano rispetto e gratitudine.
Vigilanza del progetto Nell'ambito dell'alta vigilanza, la DVN valuta se e come il Consiglio federale adempie la propria funzione di vigilanza sulla realizzazione della NFTA. In particolare, può rivolgere raccomandazioni al Consiglio federale, all'Amministrazione federale e ad altre persone o organi incaricati di compiti federali. La responsabilità di vigilare direttamente, di prendere decisioni e di emanare istruzioni spetta invece esclusivamente al Consiglio federale.
Il presente rapporto di attività passa in esame, nell'ottica dell'alta vigilanza parlamentare, gli sviluppi più importanti del 2009 e del primo trimestre del 2010. Contiene le constatazioni e valutazioni che la DVN rivolge alle Commissioni delle finanze (CdF), alle Commissioni della gestione (CdG), alle Commissioni dei trasporti e delle telecomunicazioni (CTT), nonché alla Delegazione delle finanze (DelFin). Per quanto concerne le prestazioni, i costi, le finanze e le scadenze, riporta le constatazioni e valutazioni desunte dal rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori e le esamina dalla prospettiva dell'alta vigilanza parlamentare. Per ulteriori informazioni sulle singole opere si rinvia ai riassunti di tali rapporti, pubblicati nel sito Internet dell'UFT.
Raccomandazioni della DVN Nell'anno in rassegna, la DVN ha indirizzato una raccomandazione alla CTT concernente i raccordi alla NFTA nel Sud della Germania (cfr. allegato 1.1). Ha inoltre rivolto sei raccomandazioni alle autorità competenti e agli organi incaricati di compiti federali (cfr. allegato 1.2) concernenti la tecnica ferroviaria nella galleria di base del San Gottardo, la messa in esercizio e l'alimentazione della linea sull'asse del San Gottardo, la ripartizione delle spese e il trasferimento di proprietà di impianti che non servono all'esercizio
ferroviario sulla linea del San Gottardo, la delimitazione fra progetti NFTA e progetti connessi, i raccordi nel Sud della Germania e i proventi della TTPCP nel Fondo FTP.
Costi del progetto Al fine di consentire il confronto fra le previsioni dei costi del progetto e le variazioni intervenute da quando il Popolo ha accettato il decreto FTP nel 1998, i dati relativi ai costi riportati nel presente rapporto sono stati adeguati tenendo conto del
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rincaro e delle prestazioni. Concretamente, la rettifica consiste in una conversione in prezzi del 1998 mediante l'indice di rincaro della NFTA (IRN) e in una riduzione delle prestazioni finali pari a 586 milioni di franchi (prezzi 1998). Nel 2008 sono infatti state stralciate le gallerie di base dello Zimmerberg, la galleria dell'Hirzel e i raccordi all'asse del San Gottardo. Nel 2009 si sono aggiunti la messa in esercizio dell'asse del San Gottardo e i preparativi per l'esercizio sull'asse del Lötschberg.
Alla fine del 2009 la previsione dei costi del progetto presentata dall'UFT per l'intera NFTA ammonta a 18,685 miliardi di franchi (prezzi 1998, senza rincaro, IVA e interessi intercalari). Il dato è stabile ed è costituito dalle previsioni dei costi dei costruttori (17,685 mia. fr.), cui l'UFT aggiunge ulteriori voci corrispondenti agli importi che i costruttori fanno figurare fra i rischi (1,0 mia. fr.). L'aumento dei costi accumulato dal 1998 ossia 6,469 miliardi di franchi pari al 53 per cento è da ricondurre principalmente a modifiche di progetto per migliorare la sicurezza e ad adeguamenti allo stato della tecnica (+46%). Ulteriori fattori di rilievo sono le maggiorazioni di costo nell'aggiudicazione ed esecuzione (+ 20%), le modifiche per motivi geologici e di tecnica edilizia (+17%), nonché i miglioramenti a favore della popolazione e dell'ambiente (+10%).
Alla fine del 2009, la previsione dei costi per l'opera «Asse del San Gottardo» ammonta a 12,159 miliardi di franchi (prezzi 1998). L'aumento registrato dal 1998 è di 4,443 miliardi di franchi, ossia di un buon 57 per cento. Le cause di questa evoluzione sono da ricondurre principalmente ai miglioramenti della sicurezza e agli adeguamenti alla tecnica (+50%), alle maggiorazioni di costo nell'aggiudicazione e nell'esecuzione (+19%), nonché a modifiche per motivi geologici e di tecnica edilizia (+15%). L'aumento della previsione dei costi presentato dalla società di costruttori AlpTransit Gotthard SA (ATG) rispetto alla fine del 2008 ossia circa 281 milioni di franchi va messo in relazione con una riduzione parallela dei pericoli di circa 405 milioni di franchi. L'evoluzione dei costi nel comparto Faido/Bodio, nel progetto tecnica ferroviaria e nell'equipaggiamento della costruzione grezza nella galleria di base del San Gottardo,
nonché nella tecnica ferroviaria della galleria di base del Monte Ceneri non è ancora consolidata. La DVN si aspetta quindi che, prima della conclusione del progetto, ulteriori importi attualmente esposti fra i rischi si trasformino in un aumento della previsione dei costi dell'ATG.
Nel corso dell'anno in rassegna è stato eseguito un conteggio provvisorio dell'opera «Asse del Lötschberg». La previsione dei costi comprese le prestazioni rimanenti non ancora conteggiate è invariata e ammonta a 4,247 miliardi di franchi (prezzi 1998). La previsione è aumentata dal 1998 di 1,033 miliardi di franchi, ossia del 32 per cento circa. la DVN è tuttora convinta che la previsione corrisponderà al conteggio finale definitivo.
Risparmi sui costi Dato lo stato avanzato dell'intero progetto NFTA, le possibilità di compensazione sono minime e la previsione dei costi non può pertanto più essere ridotta in modo significativo. La DVN ribadisce le sue aspettative nei confronti dell'ATG (costruzione e equipaggiamento) e delle FFS (messa in esercizio), affinché esse continuino a
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prendere seriamente e regolarmente in considerazione anche i potenziali di risparmio di entità modesta. Molti piccoli risparmi testimoniano di una gestione parsimoniosa dei mezzi finanziari e contribuiscono alla stabilità dei costi finali.
Costi di finanziamento (rincaro, imposta sul valore aggiunto, interessi intercalari) Alla fine del 2009 i costi comprovati indipendenti dai costi del progetto ammontano a 3,567 miliardi di franchi (prezzi attuali). Questo importo è costituito per 2,812 miliardi dal rincaro, per 173 milioni dagli interessi intercalari e per 582 milioni dall'imposta sul valore aggiunto non rimborsabile. Nel giro di un anno i costi di finanziamento sono aumentati di 436 milioni di franchi.
Dal momento che molti contratti d'appalto hanno preso effetto già da diversi anni, il rincaro ha un impatto sempre maggiore. Siccome nel decreto sul finanziamento del transito alpino il Parlamento aveva conferito al Consiglio federale la possibilità di aumentare direttamente i crediti di impegno per compensare il rincaro comprovato senza coinvolgere il Parlamento (estensione dei crediti d'impegno), è estremamente importante distinguere chiaramente sin dall'inizio i costi del progetto dai costi di finanziamento. La DVN è pertanto soddisfatta che l'UFT abbia intensificato la sua attività di vigilanza e di controllo in questo ambito.
Analisi dei rischi L'analisi dei rischi serve tra le altre cose a meglio valutare l'affidabilità delle previsioni sul prosieguo del progetto. Nelle stime della probabilità di realizzazione di determinati pericoli e opportunità vi è sempre un margine di incertezza. Le cifre fornite a tale riguardo indicano semplici ordini di grandezza che consentono di rilevare le tendenze in atto.
L'analisi dei rischi compiuta dall'UFT rivela pericoli per circa 1,6 miliardi di franchi e opportunità per circa 1,2 miliardi di franchi. In un anno i pericoli sono diminuiti di 0,1 miliardi di franchi e le opportunità di 0,3 miliardi di franchi.
I maggiori rischi si concentrano sull'asse del San Gottardo. I pericoli legati alle condizioni geologiche sono nettamente diminuiti mentre sono aumentati i pericoli derivanti dalle modifiche progettuali. La DVN è persuasa che gli impianti di tecnica ferroviaria della galleria di base del San Gottardo siano fonte di notevoli rischi finanziari. Tenuto
conto dell'enorme complessità di questo progetto è della massima importanza dare definizioni chiare dei compiti, delle competenze e delle responsabilità di tutti gli interessati e stabilire precisamente le relative interazioni. La DVN ha pertanto raccomandato al DATEC nell'ottobre 2009 di invitare tutti i responsabili del progetto a prestare grande attenzione a questi aspetti (cfr. allegato 1.2). L'UFT e l'ATG collaborano con le FFS (gestore) per impedire che i rischi si realizzino prima dell'esecuzione dei lavori o per lo meno per ridurne la portata.
Credito complessivo per la NFTA Il credito complessivo per la NFTA ammonta a 19,1 miliardi di franchi (prezzi 1998); su questo importo il Consiglio federale non ha ancora liberato 1,42 miliardi di franchi del credito d'impegno «Asse San Gottardo» e 340 milioni di franchi del
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credito d'impegno «Riserve». Vista l'evoluzione dei costi del progetto, a fine 2010 il Consiglio federale dovrà probabilmente liberare una frazione del credito bloccato per l'Asse del San Gottardo.
Il credito complessivo copre la previsione dei costi del progetto dell'UFT (eccedenza 415 mio. fr.) e un buon 25 per cento dei pericoli rilevati dall'analisi dei rischi.
L'UFT parte attualmente dal presupposto che il finanziamento della NFTA sia assicurato fino al compimento del progetto. In base all'analisi dei rischi dell'UFT la DVN considera che rimane un rischio finanziario residuo legato ai crediti.
Dall'inizio del progetto il Consiglio federale ha ampliato il credito complessivo per la NFTA di 2,440 miliardi di franchi (prezzi attuali) per coprire i costi di finanziamento cumulati (rincaro, imposta sul valore aggiunto e interessi intercalari). Il Parlamento e il Consiglio federale hanno quindi stanziato un totale di 21,540 miliardi di franchi (prezzi attuali) in crediti d'impegno per la NFTA.
Il fabbisogno di finanziamento per la NFTA fino al compimento del progetto è tuttora stimato dall'UFT a circa 24 miliardi di franchi (prezzi attuali), compresi i costi di finanziamento cumulati e previsti. La DVN fa notare che questo importo è il frutto di una stima. I ritardi sulle scadenze previste per la messa in esercizio, i rincari dell'indice e quelli dei contratti potrebbero infine far aumentare i costi di finanziamento.
Fondo FTP Le attuali simulazioni del fondo (conti 2009) rivelano che il regolamento sarà rispettato sia per quanto concerne il limite consentito degli anticipi sia per quanto concerne i rimborsi. Tuttavia il Consiglio federale dovrà avvalersi della possibilità conferitagli dalle pertinenti disposizioni e rinviare di due anni i rimborsi. L'inizio del rimborso dell'anticipo del Fondo FTP è stato vincolato dal Parlamento alla messa in esercizio della galleria di base del San Gottardo.
Per la valutazione delle misure di ottimizzazione della NFTA, oltre alle previsioni dei costi e alle scadenze, va tenuto conto soprattutto della scarsità di risorse del Fondo FTP. La DVN continuerà a seguire l'evoluzione della TTPCP (ripercussioni della decisione del Tribunale federale a favore della Confederazione, del programma di consolidamento e delle previsioni dei proventi). Secondo la DVN è
prioritario investire le risorse disponibili nei progetti ferroviari che agevolano la costruzione e l'esercizio della NFTA e ne aumentano le capacità (potenziamento dei raccordi alla NFTA sull'asse del San Gottardo nell'ambito del SIF, adeguamento dell'altezza e della larghezza delle gallerie sull'asse del San Gottardo nell'ambito di Ferrovia 2030).
Scadenze L'incertezza nella previsione della messa in esercizio della galleria di base del San Gottardo è ulteriormente diminuita grazie al buon andamento dei lavori di scavo durante l'anno in rassegna. La messa in esercizio, attualmente prevista nel dicembre 2017 (immutata), potrebbe essere anticipata a metà 2016 nel migliore dei casi ma potrebbe anche essere differita fino a fine 2019. Secondo l'ATG l'ultimo dia-
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framma cadrà il 15 ottobre 2010 nel tubo est e nella primavera 2011 nel tubo ovest.
I responsabili del progetto dispongono di margini di tempo tra i diversi processi della costruzione grezza e tra la conclusione della costruzione grezza e l'inizio dell'installazione delle attrezzature di tecnica ferroviaria. Nell'ambito dell'ottimizzazione del calendario generale delle scadenze l'ATG sta vagliando la possibilità di anticipare la messa in esercizio a fine 2016.
La DVN sottolinea con vigore che la priorità assoluta consiste nel rispetto dei costi e non in quello dei termini, per osservare la volontà del Parlamento che ha stanziato un credito quadro vincolante per la NFTA e nel contempo ha volutamente rinunciato a sancire nella legge i termini per la messa in esercizio delle diverse opere.
Per questo motivo la DVN è critica nei confronti dell'eventualità di un'accelerazione dei lavori volta ad anticipare l'apertura della linea al 2016. Le misure per garantire la messa in esercizio dell'opera a fine 2017 devono essere strettamente neutrali dal profilo dei costi. Per valutare eventuali provvedimenti a garanzia del rispetto delle scadenze, è inoltre opportuno adottare un approccio globale considerando, oltre alla NFTA, anche le linee d'accesso e l'insieme dei vantaggi e degli svantaggi, nonché il rapporto tra i costi e i benefici.
Le incertezze delle scadenze relative alla galleria di base del Monte Ceneri non sono praticamente mutate. Nel migliore dei casi la scadenza prevista per la messa in esercizio nel dicembre 2019 potrebbe essere anticipata a metà 2018 (con 6 mesi di anticipo sulla previsione di fine 2008) e nel peggiore differita al dicembre 2022 (immutata).
Galleria di base del San Gottardo: costruzione, impianti e tecnica ferroviaria La DVN è soddisfatta dei progressi del progetto del San Gottardo. Il crollo avvenuto nella sezione di Faido nel marzo 2010 mostra tuttavia che rimangono rischi geologici che possono avere ingenti conseguenze finanziarie.
La DVN dà una valutazione positiva delle misure prese dagli interessati per gestire l'enorme complessità dell'installazione della tecnica ferroviaria. Il chiarimento dei ruoli di tutti gli interessati e delle loro interazioni ha dimostrato che è stato tenuto conto delle raccomandazioni della Delegazione che continua però a considerare la
tecnica ferroviaria una fonte di grossi rischi finanziari. Di conseguenza dedicherà la massima attenzione anche in futuro alla realizzazione di questo lotto informandosi costantemente sui progressi del progetto, sulle opportunità e sui rischi nonché sull'evoluzione dei costi.
Galleria di base del Monte Ceneri: costruzione, impianti e tecnica ferroviaria La DVN ha appreso con soddisfazione che non sono stati presentati ricorsi contro l'aggiudicazione del lotto principale 852 della galleria di base del Monte Ceneri. Se ne deduce che l'ATG ha tratto i debiti insegnamenti dall'aggiudicazione del lotto di Erstfeld. Evitare i ricorsi ha permesso di eliminare un grave rischio per le scadenze e i costi.
Anche i preparativi per l'installazione degli impianti di tecnica ferroviaria ha un'importanza capitale per la galleria di base del Monte Ceneri. La DVN vuole
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soprattutto che si tenga conto dell'esperienza maturata nell'ambito della costruzione della galleria di base del San Gottardo e si sfruttino tutte le possibili sinergie.
Sicurezza sul lavoro e condizioni di lavoro La DVN sostiene gli sforzi messi in atto dalla SECO per applicare con coerenza le disposizioni della legge sul lavoro. Invita la SECO e la Suva a proseguire i loro sforzi per far sì che le imprese impegnate sui cantieri della gallerie di base del San Gottardo e del Monte Ceneri rispettino le norme sulla durata del lavoro e sulle pause per tutelare con efficacia la salute dei lavoratori e prevenire gli infortuni. La DVN sostiene inoltre gli sforzi dell'ATG per ridurre il tasso di infortuni e raggiungere l'ambizioso obiettivo che si è posta.
Preparativi per la messa in esercizio dell'asse del San Gottardo La DVN è lieta che la conclusione della convenzione del novembre 2009 tra la Confederazione e le FFS abbia gettato i fondamenti necessari per la messa in esercizio della galleria di base del San Gottardo nel rispetto dei termini e delle scadenze. Tenuto conto della rapidità dell'evoluzione tecnica considera estremamente importante vigilare sui costi.
Conclusione del progetto del Lötschberg La DVN ha preso atto che il conteggio provvisorio della costruzione della galleria di base del Lötschberg attesta la correttezza della contabilizzazione e dell'impiego delle risorse del Fondo FTP.
La BLS Netz SA ha intenzione di sostituire il sistema di gestione della galleria di base del Lötschberg (controllo globale della ventilazione, dell'acqua, della corrente, delle porte, degli altoparlanti ecc.) già nel corso dei prossimi anni. Vuole così semplificare la manutenzione e ridurre le spese. LA DVN ha preso atto che i costi del nuovo sistema di gestione del Lötschberg saranno assunti dal budget ordinario della BLS e non dal credito complessivo della NFTA. Essa considera indispensabile tenere conto di queste esperienze nella pianificazione e nell'esecuzione delle gallerie di base del San Gottardo e del Monte Ceneri per evitare che alcune parti di questi progetti abbiano una durata di vita così breve.
Raccordi alla NFTA Come ha già fatto nel rapporto dello scorso anno, la DVN attira l'attenzione sull'importanza delle linee d'accesso svizzere alla NFTA. Essa ritiene opportuno concentrarsi sui progetti
infrastrutturali che agevolano l'esercizio della NFTA. Si riferisce in particolare alle linee d'accesso alla NFTA da sud e da nord previste nel SIF e negli ulteriori sviluppi di Ferrovia 2030.
Per quanto concerne la collaborazione tra Italia e Svizzera, la DVN prende atto che l'Italia continua a considerare prioritario il raccordo con il San Gottardo e intende realizzare le infrastrutture previste entro il 2016, tra le quali vi è l'ampliamento della tratta Chiasso-Monza che sarà portata a quattro binari.
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La DVN è invece preoccupata per lo stato dei lavori in Germania. Tenuto conto dei miliardi investiti dalla Svizzera per la NFTA, il Consiglio federale deve insistere con la Germania sul rispetto dell'accordo del 1996. La Delegazione ha raccomandato al Consiglio federale di esercitare la propria influenza politica rammentando con vigore alla Germania quanto sia importante per i trasporti ferroviari nord-sud che l'ampliamento dell'intera tratta tra Karlsruhe e Basilea sia adeguatamente completato nei tempi previsti. Il responsabile del DATEC condivide queste preoccupazioni.
La DVN attende prossimamente una risposta dettagliata del capo del Dipartimento sui risultati del suo recente incontro con il ministro tedesco dei trasporti.
La DVN raccomanda con vigore alla Commissione dei trasporti e delle telecomunicazioni (CTT) di dedicare maggiore attenzione ai rischi derivanti dai raccordi della Germania del Sud con la NFTA (ritardi, finanziamento, rispetto dell'accordo tra la Svizzera e la Germania) e di vagliare rapidamente la possibilità di allacciare contatti diretti con i parlamentari tedeschi, prendendo spunto dai contatti che la CTT del Consiglio nazionale ha avuto con i parlamentari italiani durante l'anno in rassegna (cfr. allegato 1.1).
Prospettive Le priorità dell'alta vigilanza sulla realizzazione della NFTA evolvono con il progredire del progetto. Dopo la tempestiva messa in esercizio della linea di base del Lötschberg a fine 2007, l'attenzione va ora rivolta ai lavori in corso sull'asse del San Gottardo. Nel prossimo futuro la conclusione dello scavo e della costruzione grezza della galleria di base del San Gottardo sarà sancita dalla caduta dell'ultimo diaframma. Sarà così portata a termine una tappa decisiva dei lavori. Per il rispetto dei costi e delle scadenze l'elemento critico del progetto è ormai l'installazione degli impianti di tecnica ferroviaria. Invece, per la galleria di base del Monte Ceneri le prossime tappe sono i preparativi per l'ultima grande aggiudicazione (tecnica ferroviaria) e lo scavo dei tubi in condizioni geologiche difficili. Sarà però soltanto la fase di messa in esercizio a mostrare se, in conclusione, i diversi elementi del progetto avranno potuto essere integrati senza attriti in un sistema globale che soddisfi i requisiti operativi e le aspettative della
politica dei trasporti. Nell'ambito delle sue priorità la DVN concentra ormai da anni la propria attenzione critica su queste tematiche. Continuerà a seguire i progressi della pianificazione, delle aggiudicazioni e dei lavori facendo tesoro delle preziose esperienze maturate durante la realizzazione della galleria di base del Lötschberg e durante le tappe precedenti della costruzione della galleria di base del San Gottardo.
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Indice Compendio
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Elenco delle abbreviazioni
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I. Introduzione
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II. Vigilanza e organizzazione
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1 Vigilanza del progetto Nuova ferrovia transalpina (NFTA) 1.1 Competenze 1.2 Rapporto fra l'alta vigilanza parlamentare e la sorveglianza del Consiglio federale sulla NFTA
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2 Delegazione di vigilanza della NFTA (DVN) 2.1 Diritti, doveri e strumenti operativi 2.2 Raccomandazioni della DVN 2.3 Composizione 2.4 Colloqui, visite sul posto e contatti con i governi cantonali 2.5 Rendiconto della DVN 2.5.1 Rapporto d'attività 2.5.2 Rendiconto orale nelle commissioni di riferimento 2.6 Rendiconto presentato alla DVN dal Consiglio federale, dal CDF, dall'UFT e dai costruttori 2.6.1 Decisioni del Consiglio federale 2.6.2 Rapporti del CDF 2.6.3 Rapporti sullo stato dei lavori della NFTA da parte dell'UFT 2.6.4 Controlli straordinari e controlli complementari dell'UFT 2.6.5 Rapporti dei costruttori sugli eventi 2.6.6 Rapporti dei costruttori sulla gestione 2.7 Organizzazione 2.7.1 Ufficio federale dei trasporti (UFT) 2.7.2 AlpTransit Gottardo SA (ATG)
3992 3992 3993 3994 3995 3996 3996 3996 3996 3996 3996 3998 3998 3999 3999 4000 4000 4000
III. Tema prioritario «gestione del progetto»: costi, crediti e scadenze
4002
3 Costi e risparmi 3.1 Differenza fra costi del progetto e costi di finanziamento 3.2 Costi del progetto 3.2.1 Progetto complessivo della NFTA 3.2.2 Vigilanza sui progetti 3.2.3 Asse del Lötschberg 3.2.4 Asse del San Gottardo 3.2.5 Ampliamento Surselva 3.2.6 Raccordo Svizzera orientale 3.2.7 Ampliamenti San GalloArth-Goldau 3.2.8 Ampliamenti delle tratte sull'asse del Lötschberg 3.2.9 Ampliamenti delle tratte sull'asse del San Gottardo 3.2.10 Valutazione della DVN
4002 4002 4003 4003 4006 4006 4006 4009 4010 4010 4010 4010 4011
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3.3 Risparmi sui costi 3.3.1 Ottimizzazioni del progetto da parte dei costruttori 3.3.2 Ottimizzazioni delle FFS 3.3.3 Valutazione della DVN 3.4 Costi di finanziamento 3.4.1 Rincaro 3.4.2 Evoluzione e livello dell'indice di rincaro della NFTA (IRN) 3.4.3 Rincaro dei contratti 3.4.4 Previsione dei costi di finanziamento 3.4.5 Valutazione della DVN
4011 4012 4012 4013 4013 4013 4014 4014 4015 4015
4 Analisi dei rischi 4.1 Rischi del progetto complessivo della NFTA 4.1.1 Pericoli 4.1.2 Opportunità 4.2 Rischi esterni al progetto NFTA 4.3 Rischi legati alle scadenze 4.4 Valutazione da parte della DVN
4016 4016 4017 4018 4018 4018 4018
5 Credito complessivo per la NFTA e Fondo per i grandi progetti ferroviari (Fondo FTP) 5.1 Crediti d'impegno e crediti a preventivo 5.2 Credito complessivo per la NFTA 5.2.1 Stato a fine 2009 5.2.2 Eccedenza 5.2.3 Liberazione delle riserve 5.2.4 Ampliamenti dei crediti d'impegno 5.2.5 Fabbisogno finanziario fino alla fine del progetto 5.2.6 Gestione del credito d'impegno 5.2.7 Valutazione della DVN 5.3 Fondo per i grandi progetti ferroviari (Fondo FTP) 5.3.1 Crediti a preventivo e piano finanziario 5.3.2 Simulazione del Fondo e pianificazione delle liquidità 5.3.3 Proventi della TTPCP 5.3.4 Valutazione della DVN
4019 4019 4020 4020 4020 4021 4021 4021 4022 4023 4023 4023 4024 4025 4026
6 Scadenze 6.1 Obiettivi 6.2 Previsioni e rischi 6.2.1 Vigilanza del progetto 6.2.2 Asse del Lötschberg e ampliamenti 6.2.3 Galleria di base del San Gottardo 6.2.4 Galleria di base del Monte Ceneri 6.2.5 Ampliamenti delle tratte sull'asse del San Gottardo 6.2.6 Altre opere 6.3 Valutazione della DVN
4026 4026 4026 4027 4028 4028 4029 4029 4030 4030
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IV. Tema prioritario «Costruzione delle gallerie»: aggiudicazioni, costruzione e impianti
4031
7 Galleria di base del San Gottardo: costruzione e impianti 7.1 Stato delle singole sezioni 7.2 Rischi e incidenze sulle finanze e sulle scadenze 7.3 Sicurezza delle dighe 7.4 Valutazione della DVN
4031 4031 4031 4032 4032
8 Galleria di base del San Gottardo: tecnica ferroviaria 8.1 Stato del progetto 8.2 Visita della DVN presso la Alpiq di Olten 8.3 Rischi e incidenze sulle finanze e sulle scadenze 8.4 Valutazione della DVN
4032 4032 4033 4033 4034
9 Galleria di base del Monte Ceneri: Costruzione, impianti e tecnica ferroviaria 9.1 Stato del progetto 9.2 Aggiudicazione del lotto principale 852 9.3 Tecnica ferroviaria: preparativi per il concorso 9.4 Valutazione della DVN
4034 4034 4035 4035 4036
10 Condizioni di lavoro sui cantieri della NFTA 10.1 Sicurezza sul lavoro 10.2 Condizioni di lavoro 10.3 Valutazione della DVN
4036 4036 4037 4038
V. Tema prioritario «Esercizio»: messa in esercizio ed esercizio
4039
11 Preparativi per la messa in esercizio dell'asse del San Gottardo 11.1 Messa in esercizio e alimentazione della linea sull'asse del San Gottardo 11.2 Rischi e incidenze sulle finanze e sulle scadenze 11.3 Valutazione della DVN
4039 4039 4040 4040
12 Asse del Lötschberg 12.1 BLS Netz SA e conclusione del progetto 12.2 Acquisto di un nuovo sistema di gestione 12.3 Valutazione della DVN
4040 4040 4041 4041
VI. Tema prioritario «contesto generale della NFTA»
4042
13 Raccordi alla NFTA 13.1 Raccordi alla NFTA nel sud della Germania 13.2 Linee di accesso da sud alla NFTA in Ticino e in Italia
4042 4042 4043
3985
13.3 Ampliamenti sull'asse nord-sud nell'ambito del SIF e di Ferrovia 2030 13.4 Valutazione della DVN VII. Conclusione e prospettive
4043 4044 4045
Elenco degli allegati Raccomandazioni della Delegazione di vigilanza della NFTA 1.1 Raccomandazioni della DVN alle commissioni di riferimento 1.2 Raccomandazioni ad autorità federali ed enti incaricati di svolgere compiti della Confederazione
4047
Fondamenti giuridici e messaggi in relazione con la NFTA 2.1 Panoramica dei fondamenti giuridici 2.2 Panoramica dei messaggi e dei rapporti del Consiglio federale
4050 4056
Interventi parlamentari 3 Interventi parlamentari, domande e iniziative in relazione con la NFTA
4057
Decisioni del Consiglio federale e rapporti CDF, UFT e dei costruttori 4.1 Elenco delle decisioni del Consiglio federale 4.2 Elenco dei rapporti di eventi eccezionali dei costruttori 4.3 Elenco dei controlli e delle note del CDF 4.4 Elenco dei controlli dell'UFT
4058 4061 4062 4063
Costi 5.1 Composizione della previsione dei costi del progetto secondo i costruttori a fine 2009 dopo aggiornamento delle prestazioni: figura e tabella 5.2 Evoluzione della previsione dei costi del progetto secondo i costruttori e l'UFT 19982007 (senza aggiornamento delle prestazioni) e 19982009 (dopo aggiornamento delle prestazioni)
4046
4064
4066
Crediti 6.1 Evoluzione del credito complessivo NFTA dal 1998: figura, tabella e osservazioni 6.2 Simulazione del Fondo: consuntivo 2009
4070 4077
Competenze 7 Competenze nella realizzazione della NFTA
4078
3986
Elenco delle abbreviazioni AFF ATG BLS BLS AT CCN CDF CdF CdG CIA CRI 98 CTT DATEC DCN DVN ETCS FFS Fondo FTP FTP GBC GBG GBL INSAI IRN IVA KBOB LAPub LFC LL LParl LTAlp MFS MGB NFTA OAPub OTrAl RAV
Amministrazione federale delle finanze AlpTransit San Gottardo SA BLS SA BLS AlpTransit SA Credito complessivo per la NFTA Controllo federale delle finanze Commissioni delle finanze Commissioni della gestione Costo iniziale attualizzato Costi di riferimento iniziali al 31.12.1998 Commissione dei trasporti e delle telecomunicazioni Dipartimento federale dell'ambiente, dei trasporti, dell'energia e delle comunicazioni Direttiva sul controlling della NFTA Delegazione di vigilanza della Nuova ferrovia transalpina European Train Control System (Sistema europeo di segnaletica e protezione automatica dei treni) Ferrovie federali svizzere SA Fondo per i grandi progetti ferroviari Finanziamento dei progetti di infrastruttura dei trasporti pubblici Galleria di base del Monte Ceneri Galleria di base del San Gottardo Galleria di base del Lötschberg Istituto nazionale svizzero d'assicurazione contro gli infortuni Indice di rincaro NFTA Imposta sul valore aggiunto Conferenza di coordinamento degli organi della costruzione e degli immobili dei committenti pubblici Legge federale sugli acquisti pubblici Legge sulle finanze della Confederazione Legge sul lavoro Legge sul Parlamento Legge sul transito alpino Stazione multifunzionale Matterhorn Gotthard Bahn SA Nuove trasversali ferroviarie alpine Ordinanza sugli acquisti pubblici Ordinanza sul transito alpino Raccordo della Svizzera orientale e della Svizzera occidentale alla rete ferroviaria europea ad alta velocità
3987
RhB SA SECO SIF SOB SPFA TAF TF TTPCP UFT UST ZIW
3988
Rhätische Bahn AG (Ferrovie retiche SA) Società anonima Segreteria di Stato dell'economia Sviluppo futuro dell'infrastruttura ferroviaria Schweizerische Südostbahn AG Segreteria della vigilanza parlamentare sulle finanze e il transito alpino Tribunale amministrativo federale Tribunale federale Tassa sul traffico pesante commisurata alle prestazioni Ufficio federale dei trasporti Ufficio federale di statistica Indice dei costi dell'edilizia abitativa di Zurigo
Rapporto I. Introduzione Nel suo undicesimo anno di attività, la Delegazione di vigilanza della NFTA (DVN) constata che i progressi nell'attuazione della Nuova ferrovia transalpina sono incoraggianti, le previsioni relative ai costi e alle scadenze sono globalmente stabili e i rischi sono leggermente diminuiti.
La galleria di base del Lötschberg entrata in funzione a pieno regime secondo l'orario oltre due anni fa si è rivelata un successo, non da ultimo grazie ai benefici economici generati dai collegamenti ferroviari veloci fra i Cantoni di Berna e del Vallese. Dal 2007 circa 63 500 treni merci e passeggeri hanno attraversato la galleria di base, con un tasso di utilizzazione del 77 per cento. L'affidabilità dell'infrastruttura rimane estremamente elevata, attestandosi a oltre il 99 per cento. Dall'aprile 2009 la BLS Netz SA ha assunto la successione legale della BLS AlpTransit SA (BLS AT) per quanto concerne la manutenzione dell'intera tratta di base. Il rendiconto provvisorio dei costi di costruzione allestito nel primo semestre del 2009 conferma che i finanziamenti ottenuti dalla Confederazione sono stati impiegati in modo corretto.
Per quanto concerne la galleria di base del San Gottardo, a metà aprile 2010 il 95 per cento dello scavo era stato effettuato, il che corrisponde a ben 16 chilometri su base annua. Il vantaggio di tempo accumulato sinora potrà fungere da riserva per garantire l'osservanza del termine ultimo. Secondo lo stato attuale dei lavori di scavo, l'inizio dell'esercizio commerciale della galleria di base del San Gottardo è tuttora previsto per dicembre 2017, in concomitanza con l'introduzione del nuovo orario. Per quanto concerne le fasi di costruzione grezza, rivestimento e impianti di tecnica ferroviaria, sono state raggiunte tappe importanti:
San Gottardo nord: sulla tratta a cielo aperto nel Cantone di Uri sono stati conclusi i lavori di riporto di materiale per il tracciato ferroviario; i lavori nelle diverse opere (ponti, sottopassaggi ecc) sono stati avviati e i primi preparativi per l'edificio destinato alla tecnica ferroviaria a Erstfeld sono iniziati;
Comparto di Erstfeld: l'ultimo diaframma è stato abbattuto sei mesi prima del previsto nel tubo est (giugno 2009) e nel tubo ovest (settembre 2009);
Sezione Amsteg-Sedrun: le imprese hanno consegnato la costruzione grezza, che è ora pronta per l'installazione della tecnica ferroviaria;
Comparto di Sedrun: gli scavi verso sud e le opere murarie di completamento della stazione multifunzionale avanzano speditamente;
Comparto di Faido: dopo che all'inizio del 2009 è stata superata la zona di Piora, lo scavo ha raggiunto il confine fra il Ticino e i Grigioni nel settembre 2009. Gli ultimi lavori di sistemazione nella stazione multifunzionale proseguono parallelamente. Fra Sedrun e Faido le squadre di minatori dovranno ancora scavare circa 2,4 chilometri. Nonostante i lavori si interromperanno per circa quattro mesi a causa della zona di disturbo del tutto inattesa incontrata nel tubo ovest nel marzo 2010, non vi saranno ripercussioni sul calendario dei lavori e sull'inizio dell'esercizio (introduzione del nuovo orario nel 3989
2017). Secondo l'ATG, il congiungimento al comparto di Sedrun ossia l'abbattimento dell'ultimo diaframma della galleria di base avverrà il 15 ottobre 2010 nel tubo est e nella primavera 2011 nel tubo ovest;
Comparto Bodio: la costruzione grezza del tubo ovest a binario unico è pronta per l'installazione della tecnica ferroviaria. Il tubo est a binario unico viene tuttora utilizzato per l'approvvigionamento e lo smaltimento di materiale di lavoro nel comparto di Faido;
Tecnica ferroviaria: essendo terminati i preparativi iniziati nell'autunno 2009, a metà 2010 prenderanno il via, a partire dal cantiere di Biasca, i lavori logisticamente complessi per installare gli impianti di tecnica ferroviaria nel tubo ovest di Bodio (binari, linea di contatto, impianti Telekom e approvvigionamento elettrico).
Con una lunghezza di 15,4 chilometri fra il portale nord a Vigana presso Camorino e il portale sud a Vezia presso Lugano, la galleria di base del Monte Ceneri è la terza galleria più grande mai progettata in Svizzera dopo la galleria di base del San Gottardo e quella del Lötschberg. A metà aprile 2010 è stato eseguito il 19,5 per cento dello scavo totale. Il lotto principale per i lavori di costruzione nella galleria di base era stato aggiudicato a metà giugno 2009, cui è seguita la firma del contratto a metà ottobre. Nell'agosto 2009 è iniziato lo scavo tramite brillamento a Vigana, in una zona in parte situata sotto l'autostrada. Alla fine del 2009, erano terminati i lavori di costruzione per il cunicolo d'accesso a Sigirino e la caverna di montaggio della galleria. Nel marzo 2010 sono iniziati a Sigirino i lavori di scavo della galleria principale e a Vezia gli scavi presso il portale sud. Sono attualmente in corso i preparativi per il bando di concorso relativo all'ultimo grosso lotto, ossia agli impianti di tecnica ferroviaria della galleria di base del Monte Ceneri. L'inizio dell'esercizio commerciale è tuttora previsto per il 2019, in concomitanza con l'introduzione del nuovo orario.
Nel novembre 2009 il Consiglio federale ha approvato la convenzione con le FFS per l'entrata in servizio dell'asse del San Gottardo. A Pollegio è stata posata la prima pietra della futura centrale operativa delle FFS che gestirà il traffico ferroviario nella galleria di base del San Gottardo e in tutta la Svizzera meridionale.
La NFTA è sulla buona strada, ma ancora lungi dall'essere ultimata. Prima della conclusione del progetto ci sono ancora alcuni scogli da superare: per quanto concerne la galleria di base del San Gottardo si tratta di ultimare lo scavo e la costruzione grezza, nonché di installare la tecnica ferroviaria, l'elemento del progetto più critico in termini di costi e scadenze. Per la galleria di base del Monte Ceneri, la sfida più impegnativa risiede nell'aggiudicazione della tecnica ferroviaria e nel portare a termine la galleria nel rispetto dei termini e dei costi preventivati. Tutti questi lavori comportano rischi e imprevisti.
A metà giugno 2009 Werner Marti ha assunto la presidenza del consiglio di amministrazione dell'ATG. Alla fine del 2009 Peter Füglistaler è stato nominato direttore
dell'Ufficio federale dei trasporti (UFT). All'inizio di giugno 2010 succederà al direttore dimissionario Max Friedli. La DVN ringrazia il signor Friedli per aver portato avanti con impegno la realizzazione della NFTA e per aver sostenuto in modo aperto e costruttivo la DVN.
3990
Il presente rapporto di attività riassume i principali sviluppi nel corso del 2009 e quelli del primo trimestre del 2010 nell'ottica dell'alta vigilanza parlamentare. Contiene le constatazioni e le valutazioni che la Delegazione di vigilanza della NFTA delle Camere federali (DVN) ha rivolto alle Commissioni delle finanze (CdF), alle Commissioni della gestione (CdG), alle Commissioni dei trasporti e delle telecomunicazioni (CTT), nonché alla Delegazione delle finanze (DelFin). Per quanto concerne le prestazioni, i costi, le finanze e le scadenze, il presente documento riporta le considerazioni e le valutazioni formulate dall'UFT nei rapporti sullo stato dei lavori e le valuta nell'ottica dell'alta vigilanza parlamentare. Per ulteriori informazioni sullo stato d'avanzamento delle singole opere si rinvia ai riassunti dei rapporti pubblicati sul sito Internet dell'UFT.
3991
II. Vigilanza e organizzazione 1
Vigilanza del progetto Nuova ferrovia transalpina (NFTA)
1.1
Competenze
Nel 1992 il popolo svizzero ha incaricato il Consiglio federale e il Parlamento di realizzare la Nuova ferrovia transalpina (NFTA). I compiti principali del Parlamento, del Consiglio federale, delle autorità federali competenti, degli esercenti e dei costruttori figurano nell'allegato 7.
1.2
Rapporto fra l'alta vigilanza parlamentare e la sorveglianza del Consiglio federale sulla NFTA
I compiti di vigilanza del Parlamento e del Consiglio federale sono incentrati sul principio della separazione dei poteri. Nell'ambito dell'alta vigilanza, la DVN valuta se e come il Consiglio federale adempie la propria funzione di sorveglianza nella realizzazione della NFTA. L'alta vigilanza della DVN è selettiva e tematica. La sorveglianza diretta del Consiglio federale è generale, assoluta ed esaustiva.
La DVN non ha alcuna facoltà di decidere né di emanare istruzioni. Può rivolgere raccomandazioni al Consiglio federale, all'Amministrazione federale e ad altri organi o persone incaricati di compiti federali. La responsabilità in materia di sorveglianza, decisioni e istruzioni compete esclusivamente al Consiglio federale.
2
Delegazione di vigilanza della NFTA (DVN)
2.1
Diritti, doveri e strumenti operativi
La DVN ha gli stessi diritti (diritti all'informazione) e doveri (obbligo di tutelare il segreto d'ufficio) della Delegazione delle finanze e della Delegazione delle Commissioni della gestione1. La legge conferisce alla DVN strumenti chiaramente definiti per influire sulle autorità sottoposte alla sua vigilanza e sui processi politici decisionali. Può formulare proposte su oggetti in deliberazione presso le commissioni parlamentari e prendere posizione in merito. Rivolge raccomandazioni concrete alle sue commissioni di riferimento (CdF, CdG e CTT) e alla DelFin, qualora ritenga di dover intervenire nei loro ambiti di competenza. Infine può rivolgere raccomandazioni alle autorità responsabili, che poi informano la DVN sull'attuazione che ne danno. Altri dettagli possono essere desunti dagli ultimi rapporti di attività, nei quali
1
Art. 20 cpv. 3 terzo periodo della legge federale del 4 ottobre 1991 concernente la costruzione di una ferrovia transalpina (legge sul transito alpino, LTAlp; RS 742.104).
3992
la DVN ha illustrato in modo esaustivo i vari aspetti relativi ai suoi diritti, ai suoi doveri e agli strumenti operativi2 di cui dispone.
2.2
Raccomandazioni della DVN
Nel periodo in rassegna, la DVN ha rivolto una raccomandazione alle sue commissioni di riferimento (cfr. allegato 1.1):
raccomandazione 10.01 del 15 aprile 2010 alla CTT: linee di accesso alla NFTA nel Sud della Germania (cfr. n. 13).
Ha inoltre deciso di rivolgere sei raccomandazioni all'attenzione delle autorità competenti e dei servizi e delle persone incaricati di compiti federali (cfr. allegato 1.2):
raccomandazione del 3 febbraio 2009 all'UFT e alle FFS: messa in servizio e alimentazione in corrente di trazione dell'asse del San Gottardo, ottimizzazione del progetto (cfr. n. 11);
raccomandazione del 15 aprile 2009 all'UFT: ripartizione dei costi e trasferimento di proprietà degli impianti dell'asse del San Gottardo che non servono all'esercizio ferroviario;
raccomandazione del 15 aprile 2009 all'UFT: Delimitazione fra «Progetti NFTA» e «Progetti connessi» e modalità di finanziamento;
raccomandazione del 2 ottobre 2009 al DATEC: ridurre al minimo i rischi derivanti da modifiche al progetto e da ordinazioni supplementari in relazione alla tecnica ferroviaria nella galleria di base del San Gottardo (cfr.
n. 8);
raccomandazione del 16 novembre 2009 al Consiglio federale: proventi della TTPCP (cfr. n 5.3);
raccomandazione del 16 novembre 2009 al Consiglio federale: linee di accesso alla NFTA in Germania (cfr. n. 13).
Il presente rapporto non contiene altre raccomandazioni della DVN a destinazione delle sue commissioni di riferimento, delle autorità competenti e degli organi o persone ai quali sono stati affidati compiti della Confederazione.
Nella riunione di agosto, l'UFT ha informato la DVN sull'applicazione delle due raccomandazioni che quest'ultima le aveva rivolto il 15 aprile 2009.
Ripartizione dei costi e trasferimento di proprietà degli impianti dell'asse del San Gottardo che non servono all'esercizio ferroviario In seguito a verifiche approfondite con l'ATG e le FFS si è giunti alla conclusione che, in linea di massima, gli oggetti inutilizzabili alla fine dei lavori dovranno essere smantellati. Se saranno osservate determinate condizioni in materia di finanze e di 2
Rapporti di attività della DVN del 24 aprile 2009 (FF 2009 4751) del 23 aprile 2008 (FF 2008 3153) e del 7 maggio 2007 (FF 2007 3149).
3993
diritto edilizio, tali oggetti potranno essere acquisiti da terzi soprattutto Cantoni o Comuni mediante convenzione con l'ATG. Di principio, l'ATG è tenuta a negoziare per tempo la ripartizione dei costi con i terzi. Di fatto, non dispone tuttavia di strumenti di pressione adeguati per influire sulla tempistica dei processi. L'UFT non vede alcun motivo di intervento in questo ambito. Inoltre l'UFT valuta che per la Confederazione non ne risulteranno costi supplementari se si considerano gli investimenti necessari per i lavori di smantellamento. La DVN ha preso atto di queste considerazioni.
Delimitazione tra i mandati NFTA (finanziati tramite il Fondo FTP) e i mandati connessi alla NFTA (finanziati tramite altri canali) Nel 2009 l'UFT ha redatto un elenco da cui risulta chiaramente che esistono numerosi oggetti connessi alla NFTA il cui finanziamento deve avvenire mediante altri canali. Vi sono inoltre degli oggetti il cui finanziamento non è ancora chiaro. Preso atto di queste informazioni, la DVN conta sul fatto che l'elenco sarà aggiornato costantemente e di poter consultarlo in caso di bisogno.
2.3
Composizione
Le CdF, CdG e CTT delle due Camere delegano ognuna due dei loro membri alla DVN. Un membro del Consiglio nazionale e uno del Consiglio degli Stati si alternano annualmente alla presidenza. Per il resto, la DVN si costituisce autonomamente3.
Dalla tabella 1 si evince la composizione della DVN nel 2009: Tabella 1 Composizione della Delegazione di vigilanza della NFTA nel 2009 Commissione dei trasporti e delle telecomunicazioni (CTT)
Commissione della gestione (CdG)
Commissione delle finanze (CdF)
Consiglio nazionale
Andrea Hämmerle (PS/GR) Peter Föhn (UDC/SZ)
Max Binder** (UDC/ZH) Sep Cathomas (PPD/GR)
Fabio Abate (PLR/TI) Louis Schelbert (Verdi/LU)
Consiglio degli Stati
Rolf Büttiker* (PLR/SO)
Hansruedi Stadler (PPD/UR)
Filippo Lombardi*** (PPD/TI)
Hans Hess (PLR/OW)
Ernst Leuenberger (PS/SO) deceduto in carica Didier Berberat (PS/NE) dal novembre 2009 This Jenny (UDC/GL)
* ** ***
3
Presidente nel 2009 Vicepresidente nel 2009 e presidente nel 2010 Vicepresidente nel 2010
Art. 20 cpv. 4 LTAlp.
3994
Dall'inizio del 2010 sono in carica il consigliere nazionale Max Binder in qualità di presidente e il consigliere agli Stati Filippo Lombardi in qualità di vicepresidente. Il consigliere agli Stati Hansruedi Stadler ha reso noto che lascerà il suo seggio per la fine di maggio 2010. La successione sarà definita dalla CdG del Consiglio degli Stati. La DVN è affiancata dalla Segreteria della vigilanza parlamentare sulle finanze e il transito alpino (SPFA)
2.4
Colloqui, visite sul posto e contatti con i governi cantonali
Nel 2009 la DVN ha svolto complessivamente cinque riunioni ordinarie e tre straordinarie durante la sessione estiva e quella invernale. In aprile si è incontrata nel Cantone di Soletta e in ottobre nel Cantone dei Grigioni. A Olten si è recata nella sede dell'Alpiq, dove i rappresentanti dalla Transtec Gotthard l'hanno informata sull'installazione della tecnica ferroviaria nella galleria di base del San Gottardo. In ottobre ha visitato la diga di Santa Maria sotto la quale passa la NFTA nei pressi del Passo del Lucomagno e ha svolto la riunione ordinaria a Flims. Si sono inoltre svolti dei colloqui con rappresentanti dei governi dei Cantoni di Soletta e dei Grigioni.
Nei primi quattro mesi del 2010 la DVN ha inoltre tenuto due riunioni ordinarie (di cui una a Zurigo) e una straordinaria.
Con il capo del DATEC, la DVN ha condotto colloqui sui seguenti temi strategici che rientrano nell'ambito di responsabilità del Consiglio federale e del Dipartimento:
NFTA: impianti di tecnica ferroviaria della galleria di base del San Gottardo
Fondo FTP: proventi TTPCP, programma di consolidamento, pianificazione delle liquidità e ripercussioni sui programmi di costruzione dei progetti FTP, segnatamente della NFTA.
Contesto generale della NFTA: raccordi alla NFTA in Germania
Contesto generale della NFTA: previsto Regolamento UE sul traffico merci ferroviario
Durante le sedute, rappresentanti del Controllo federale delle finanze (CDF), dell'UFT e dell'Amministrazione federale delle finanze (AFF), nonché del consiglio di amministrazione e di direzione dell'ATG si sono messi a disposizione della DVN per chiarire e approfondire questioni specifiche. Ad alcune riunioni erano presenti anche membri della direzione della BLS, della BLS AT e delle FFS per fornire eventuali chiarimenti. Infine i rappresentanti dell'INSAI e della SECO hanno informato in merito alle condizioni di lavoro, alla sicurezza dei lavoratori e al rispetto della legge sul lavoro nei cantieri della NFTA. L'Ufficio federale dell'energia (UFE) ha illustrato gli effetti della NFTA sulla sicurezza delle dighe, l'Amministrazione federale delle dogane (AFD) i provvedimenti della Confederazione in seguito alla decisione del Tribunale federale amministrativo del 21 ottobre 2009 in merito alla TTPCP.
3995
2.5
Rendiconto della DVN
2.5.1
Rapporto d'attività
Ogni anno, la DVN sottopone un rapporto sulla sua attività di vigilanza4 alle Commissioni di vigilanza (CdF e CdG) e alle commissioni specializzate interessate (CTT) delle due Camere. La DelFin riceve rapporto per informazione. Il rendiconto al Parlamento viene effettuato alternativamente dalla CdF e dalla CdG; nel 2010 è la volta della CdF. Lo scopo del rapporto di attività è di rilevare gradualmente e per tempo gli sviluppi che comportano dei rischi nella costruzione della NFTA.
2.5.2
Rendiconto orale nelle commissioni di riferimento
Durante l'anno in rassegna, i membri della DVN hanno periodicamente informato le loro commissioni di riferimento con rendiconti orali sui risultati delle loro riunioni.
Le proposte scaturite dalle discussioni sono state riprese dalla DVN nei settori di sua competenza.
2.6
Rendiconto presentato alla DVN dal Consiglio federale, dal CDF, dall'UFT e dai costruttori
2.6.1
Decisioni del Consiglio federale
La DVN riceve tutte le decisioni e documenti interlocutori del Consiglio federale che sono in relazione con la NFTA, compresi i pareri dei Dipartimenti5. Questi documenti sono costantemente sottoposti alla DVN per conoscenza6. Durante l'anno in rassegna la DVN si è occupata di sei decisioni e documenti interlocutori del Consiglio federale (cfr. elenco nell'allegato 4.1)
2.6.2
Rapporti del CDF
La DVN riceve tutti i rapporti del CDF, riassunti compresi, sui controlli connessi alla NFTA da esso eseguiti (compresi i documenti pertinenti, tra cui il parere dell'ente controllato, e i relativi riassunti)7. I rapporti del CDF sono trasmessi regolarmente alla DVN. Inoltre, ogni sei mesi il CDF trasmette alla DVN il proprio parere sul rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori. Infine, all'inizio di ogni anno la DVN riceve un'analisi dei rapporti degli organi di controllo allestita nel corso dell'anno precedente e il verbale della seduta di coordinamento tenutasi con gli organi di controllo e diretta dal CDF.
4 5 6 7
Art. 20 cpv. 5 LTAlp.
Art. 20 cpv. 3 LTAlp in combinato disposto con l'art. 154 cpv. 2 LParl.
Art. 20 cpv. 3 in combinato disposto con l'art. 154 cpv. 3 LParl.
Art. 20 cpv. 3 LTAlp in combinato disposto con l'art. 154 cpv. 3 LParl e con l'art. 14 cpv. 1 e 2 della legge federale del 28 giugno 1967 sul Controllo federale delle finanze (LCF; RS 614.0).
3996
Nel 2009 e nei primi mesi del 2010 la DVN si è occupata di 10 note del CDF alla DVN (cfr. elenco nell'allegato 4.3). Per l'alta vigilanza sono particolarmente rilevanti i risultati delle verifiche seguenti: Efficacia dell'UFT nella gestione del progetto e nella vigilanza della NFTA All'inizio del 2009 il CDF ha esaminato e valutato in che misura siano efficaci la vigilanza e la gestione del progetto NFTA da parte dell'UFT. Le indagini hanno dato un'immagine positiva della situazione: l'attività di vigilanza dell'UFT funziona complessivamente bene ed è adeguata. L'esperienza fatta con la galleria di base del Lötschberg si ripercuote in modo sensibilmente positivo sulla vigilanza e sulla gestione del progetto in relazione alle gallerie di base del San Gottardo e del Monte Ceneri.
Esecuzione dei contratti d'appalto conforme alle norme da parte dell'ATG in relazione alla galleria di base del Monte Ceneri.
Nell'estate 2009 il CDF ha esaminato e valutato presso l'ATG a Sigirino e Camorino se l'esecuzione dei contratti d'appalto in relazione alla galleria di base del Monte Ceneri avviene in modo conforme alle norme. Il CDF ha confermato la conformità dell'esecuzione sulla base delle verifiche effettuate su otto contratti d'appalto per un volume totale di 320 milioni di franchi.
Regolare conclusione dei lavori rimanenti e monitoraggio delle garanzie dell'opera «Asse del Lötschberg» Alla fine dell'estate 2009 il CDF ha svolto un esame in relazione alla gestione dei contratti e al monitoraggio della garanzia dei lavori rimanenti dell'opera NFTA «Asse del Lötschberg». Da un canto ha valutato se il trasferimento dei dossier compresi i diritti e gli obblighi che ne derivano dall'allora società di costruttori alla subentrante BLS Netz SA sia avvenuto in modo conforme alle norme. Inoltre ha esaminato la modalità della gestione dei contratti e del monitoraggio delle garanzie sulla base degli affari in corso.
Il CDF è giunto alla conclusione che il trasferimento dei dossier, dei diritti e degli obblighi seguito attivamente dall'UFT sia avvenuto in modo conforme alle norme. Rileva che la BLS SA aveva messo a disposizione tutte le indicazioni, risorse e strumenti necessari per attestare lo svolgimento conforme al contratto dei lavori rimanenti e permettere i relativi controlli. L'UFT ha confermato al CDF
che anche dal suo punto di vista il trapasso dalla BLS AT alla BLS Netz SA sia avvenuto in modo conforme alle norme. È inoltre assicurata l'esecuzione integrale e nei tempi previsti dei lavori rimanenti e dei monitoraggi delle garanzie (cfr. n. 12.1).
Processo di mutazione Secondo il CDF, gli adeguamenti nel processo di mutazione e la trattazione prioritaria delle relative pratiche da parte dell'ATG e dell'UFT hanno sensibilmente migliorato le condizioni rispetto a un anno fa, rendendo il disbrigo regolare e conforme alle norme. Nel giro di un anno, il volume delle mutazioni inevase (fine 2008: circa 1,8 mia. fr.) è diminuito di circa 350 milioni di franchi. Il CDF è fiducioso che i cambiamenti introdotti consentiranno di accelerare le operazioni e di ridurre il gran numero di pendenze ancora da liquidare.
3997
2.6.3
Rapporti sullo stato dei lavori della NFTA da parte dell'UFT
Due volte all'anno, a fine marzo e a fine settembre, il DATEC sottopone alla DVN un rapporto sullo stato di avanzamento dei lavori e sull'evoluzione dei costi8, sotto forma di un rapporto standardizzato sullo stato dei lavori della NFTA. L'UFT ne pubblica un riassunto e lo mette a disposizione delle CdF, CdG, CTT e della DelFin.
Nel periodo in rassegna, la DVN ha esaminato due rapporti dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA (stato del progetto: 31 dicembre 2008 e 30 giugno 2009). A metà aprile 2010 ha preso atto del rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori NFTA 2009/II (stato del progetto 31 dicembre 2009).
Il presente rapporto d'attività si basa sulle informazioni relative alla situazione attuale e allo sviluppo del progetto della NFTA, nonché sulla valutazione dei rischi presentata dall'UFT nel rapporto sullo stato dei lavori della NFTA 2009/II (stato del progetto fine 2009).
2.6.4
Controlli straordinari e controlli complementari dell'UFT
In occasione di ogni seduta della DVN, l'UFT illustra i risultati dei controlli straordinari e complementari. Nel periodo in rassegna, la DVN è stata informata sui sette controlli conclusi (cfr. elenco nell'allegato 4.4). All'inizio del 2010 ha preso atto del rapporto generale concernente tutti i controlli eseguiti nel 2009. Per l'alta vigilanza sono particolarmente rilevanti i seguenti risultati: Galleria di base del San Gottardo, Sedrun/Faido: rischi legati alla geologia, alla logistica delle costruzioni e al genio civile L'UFT è giunto alla conclusione che l'ATG tiene adeguatamente conto dei rischi nell'ambito della geologia, della logistica delle costruzioni e del genio civile. I pericoli più importanti risiedono nelle modifiche dei progetti sul fronte della tecnica ferroviaria e dell'infrastruttura delle FFS, nelle interazioni e nella propensione al reclamo da parte degli imprenditori. I provvedimenti pianificati dall'ATG sono stati ritenuti adeguati e conformi allo scopo. È invece risultato necessario quantificare maggiormente i rischi residui. Nonostante l'avanzamento dei lavori di costruzione grezza abbia ridotto i rischi di ritardo e l'inizio dell'esercizio sia previsto con ogni probabilità per il 2017, la previsione dei probabili costi finali dell'ATG è aumentata rispetto al 2008 senza che vi sia stata una riduzione significativa dei rischi relativi a costi (cfr. n. 4).
8
Art. 3 del decreto federale del 16 settembre 2008 concernente l'adeguamento del credito complessivo per la NFTA (Decreto sul finanziamento del transito alpino; FF 2008 7481).
3998
Galleria di base del Monte Ceneri, lotto 852: rischi legati alla geologia, alla logistica delle costruzioni e al genio civile e aggiudicazione dei lavori di costruzione (procedura e confronto delle offerte) Nell'ambito delle verifiche effettuate, l'UFT ha constatato che l'ATG ha tenuto conto di tutti i rischi nell'opera del San Gottardo. Oltre alle incertezze geologiche per quanto concerne i lavori di scavo ancora da eseguire nei comparti di Sedrun e Faido e nella galleria di base del Monte Ceneri, le modifiche di progetto sul fronte della tecnica ferroviaria e dell'infrastruttura delle FFS sono considerate alla stregua di pericoli rilevanti. I provvedimenti pianificati o già attuati dall'ATG sono stati ritenuti adeguati e conformi allo scopo. I controlli effettuati nella galleria di base del Monte Ceneri hanno condotto a risultati prevalentemente positivi. In particolare è risultato che l'ATG si attiene strettamente alla normativa sugli appalti e che si è dotata di procedure adeguate per eseguire correttamente la procedura di aggiudicazione, dal bando di concorso sino all'assegnazione. Queste procedure garantiscono trasparenza e tracciabilità. (cfr. n. 9).
Asse del San Gottardo: tecnica ferroviaria e preparativi per la messa in esercizio L'UFT ha constatato che la suddivisione dei ruoli fra le FFS e l'ATG è stata disciplinata in modo adeguato. Le necessarie organizzazioni di progetto sono state istituite, mentre sono in corso le pianificazioni e i lavori delle FFS e dell'ATG. Nel complesso, sono date le condizioni per un inizio puntuale dell'esercizio della galleria di base del San Gottardo nell'autunno 2017. Nonostante un quadro d'insieme positivo, sussistono tuttora notevoli rischi per quanto concerne i costi e le scadenze. Inoltre, per determinati aspetti vi è ancora un potenziale di miglioramento dell'assetto organizzativo predisposto. Sono state emanate raccomandazioni all'attenzione delle FFS (organizzazione, pianificazione delle scadenze e esame dei rischi) e dell'ATG (progetti di mutazione, interazioni e analisi dei rischi) (cfr. n. 8 e 11).
2.6.5
Rapporti dei costruttori sugli eventi
Quando si verifica un evento eccezionale, i costruttori o gli esercenti interessati devono informarne tempestivamente la DVN per scritto, che a sua volta trasmette la comunicazione all'UFT. Nel periodo in rassegna, la DVN ha esaminato due rapporti sugli eventi dell'ATG (cfr. elenco nell'allegato 4.2). Al fine di migliorare il flusso di informazione fra i costruttori e la DVN per il tramite dell'UFT, nel 2009 l'UFT ha aggiornato il pertinente regolamento.
2.6.6
Rapporti dei costruttori sulla gestione
La DVN ha preso atto del rapporto di gestione dell'ATG e, per l'ultima volta, del rapporto di gestione della BLS AT per l'anno 2008.
L'organo di revisione previsto dal diritto della società anonima constata che, sia nel caso dell'ATG che della BLS AT, la contabilità, il consuntivo annuale e la proposta di utilizzazione dell'utile sono avvenuti in modo conforme alla legge e agli statuti.
L'organo di revisione ha inoltre esaminato in entrambe le società la concordanza fra
3999
i dati del Fondo FTP, del bilancio e del controllo del progetto. Nel caso della BLS AT è stata riscontrata una differenza fra la contabilità finanziaria e la contabilità del progetto pari a 8 milioni di franchi, che ha tuttavia potuto essere appianata mediante un'analisi dettagliata dell'UFT. Per quanto concerne l'ATG, l'UFT esegue analoghi esami della concordanza tra queste due contabilità per tutto il periodo dei lavori.
I risultati dei rapporti e dei rendiconto presentati dal Consiglio federale, dal CDF, dall'UFT e dai costruttori alla DVN sono stati integrati nel presente rapporto di attività e debitamente considerati nella valutazione della DVN che conclude i diversi capitoli.
2.7
Organizzazione
2.7.1
Ufficio federale dei trasporti (UFT)
Il direttore dell'UFT Max Friedli è andato in pensione nel maggio 2010, dopo aver contribuito in modo determinante alla politica svizzera dei trasporti per oltre 16 anni.
Uno dei suoi principali compiti consisteva di fatto nel controllo e nella direzione della NFTA. Ha accompagnato il progetto sin dalle controversie politiche attorno al finanziamento e al ridimensionamento nel corso degli anni Novanta. Convinto della validità dell'opera, durante la sua carica si è sempre impegnato per la sua realizzazione, anche nelle fasi più difficili. La DVN ringrazia il signor Friedli dell'impegno profuso nel portare avanti la realizzazione della NFTA e nel sostenere in modo aperto e costruttivo il lavoro della DVN.
Quale nuovo direttore dell'UFT, il Consiglio federale ha nominato Peter Füglistaler, attualmente responsabile delle Finanze e del diritto dell'Infrastruttura FFS. Il signor Flüglistaler entrerà in carica all'inizio di giugno 2010.
2.7.2
AlpTransit Gottardo SA (ATG)
A metà giugno 2009 Werner Marti ha assunto la carica di presidente del Consiglio di amministrazione dell'ATG, succedendo a Hans Kaspar Dick dimessosi per raggiunti limiti di età.
Per quanto concerne l'organizzazione dell'ATG, la DVN ha condotto un colloquio con il nuovo presidente del Consiglio di amministrazione in merito ai mandati esterni dei suoi membri. Affinché non vi siano conflitti di interesse è determinante che i membri del Consiglio responsabile delle decisioni strategiche importanti siano indipendenti dalle imprese coinvolte nella progettazione e nell'esecuzione delle opere sotterranee. Per garantire l'indipendenza del Consiglio di amministrazione sono stati fissati dei criteri. Ad esempio, se in un caso concreto sussistono dei dubbi in merito all'imparzialità di un membro, questi deve ricusarsi dal caso in questione. Potrebbero tuttavia essere problematici i casi in cui un membro del Consiglio di amministrazione abbia altri mandati. Importanti informazioni insider sulla futura strategia potrebbero in tal modo finire nelle mani delle imprese interessate, che si troverebbero in una posizione di vantaggio rispetto alle imprese concorrenti.
Per evitare queste distorsioni di concorrenza, la DVN ha interesse affinché l'indipendenza dei membri degli organi strategici dei committenti della NFTA sia tutelata
4000
anche in futuro. Al fine di rafforzare questo aspetto, nell'autunno 2009 il Consiglio di amministrazione dell'ATG ha introdotto, su proposta del novo presidente, una procedura da applicare prima di accettare qualsiasi nuovo mandato. La DVN ha preso atto di questa innovazione positiva.
4001
III. Tema prioritario «gestione del progetto»: costi, crediti e scadenze 3
Costi e risparmi
3.1
Differenza fra costi del progetto e costi di finanziamento
I costi del progetto comprendono i costi sui quali i responsabili del progetto possono avere un'influenza e sono finanziati mediante il credito complessivo per la NFTA. I rispettivi crediti d'impegno e i crediti supplementari sono decisi dal Parlamento.
I costi di finanziamento (spese dovute al rincaro, agli interessi intercalari e all'IVA) non rientrano invece nell'ambito di influenza dei responsabili del progetto e non sono quindi parte integrante dei costi del progetto. Sono finanziati mediante ampliamenti del credito complessivo per la NFTA e in ossequio della volontà del Parlamento sono decisi dal Consiglio federale.
Per quanto concerne i costi del progetto, nel presente rapporto vengono utilizzati i seguenti termini:
costi iniziali previsti 1998 (CIP 1998): la base legale per la realizzazione della NFTA è stata adeguata nel 1998 con l'approvazione del progetto FTP da parte del Popolo. Gli investimenti approvati con tale consultazione popolare hanno posto le basi per lo sviluppo del progetto. La previsione dei costi allestita all'epoca rappresenta i costi iniziali previsti del progetto e si basa sui prezzi dell'aprile 1998;
previsione dei costi del progetto secondo i costruttori: conformemente alla Direttiva sul controlling della NFTA (DCN), almeno ogni sei mesi i costruttori danno comunicazione della previsione dei costi finali presumibili. Comprendono tutti i costi che, secondo le previsioni più recenti, si accumuleranno sino al conteggio finale dell'intero progetto: in particolare vanno menzionate le quote desunte dai preventivi, gli importi dei contratti, nonché una stima dei costi residui. Non sono invece comprese le voci di rischio. I costruttori non dispongono di riserve;
previsione dei costi del progetto secondo l'UFT: dal 2007, per fare della previsione dei costi del progetto lo scenario di massima probabilità, l'UFT aggiunge alle previsioni dei costi dei costruttori altre voci di costi che i costruttori hanno inserito fra i rischi.
Al fine di consentire il raffronto fra la previsione dei costi del progetto e i costi iniziali previsti e di presentare l'evoluzione dei costi dal 1998 senza tener conto degli elementi soppressi o aggiunti, i dati relativi ai costi vengono rettificati tenendo conto del rincaro e delle prestazioni.
4002
Per quanto concerne il rincaro, gli importi relativi ai costi vengono convertiti in prezzi del 1998 mediante l'indice del rincaro della NFTA (IRN).
Per quanto concerne l'aggiornamento alle prestazioni, la base di riferimento del 1998 (12,757 miliardi di franchi) è stata ridotta di 568 milioni a 12,189 miliardi di franchi (prezzi 1998). L'adeguamento è avvenuto in due tappe (cfr. tab. 2):
nel 2008: il 16 settembre 2008 il Parlamento ha stralciato dal progetto gli elementi galleria di base dello Zimmerberg (ad eccezione della biforcazione di Nidelbad già realizzata), il collegamento tra la linea che costeggia la riva sinistra del lago di Zurigo e la linea del San Gottardo (galleria dell'Hirzel) e le linee d'accesso all'asse del San Gottardo (riduzione dei CIP 98 pari a 1,193 mia. fr.)9;
nel 2009: sono state integrate nei conti la convenzione inizialmente non prevista relativa ai preparativi per la messa in esercizio del Lötschberg e la convenzione con le FFS adottata dal Consiglio federale alla fine del 2009 sulla messa in esercizio dell'asse del San Gottardo (preparativi d'esercizio e alimentazione della linea) (aumento dei CIP 98 di 625 mio. fr.).
3.2
Costi del progetto
3.2.1
Progetto complessivo della NFTA
Previsioni dei costi del progetto secondo i costruttori I costruttori della NFTA hanno comunicato che la previsione dei costi del progetto al 31 dicembre 2009 ammontava a 17,685 miliardi di franchi (prezzi 1998). Ciò equivale a un aumento di 334 milioni di franchi rispetto alla previsione di fine 2008 (cfr.
tab. 2 e fig. 1).
Se confrontati con i costi iniziali previsti nel 1998 adeguati alle prestazioni, pari a 12,189 miliardi di franchi, la previsione dei costi del progetto dei costruttori è aumentata di 5,496 miliardi di franchi, vale a dire del 45 per cento nell'arco di undici anni.
Previsione dei costi del progetto secondo l'UFT In questi ultimi anni la previsione dei costi del progetto dei costruttori è aumentata costantemente. Secondo l'UFT, i costruttori non sono ancora riusciti a tenere conto di tutte le prestazioni necessarie e quindi a migliorare l'attendibilità delle loro previsioni. Dal momento che queste stime non rappresentano lo scenario più probabile, l'UFT corregge gli importi aggiungendo nuove voci per un totale di 1,0 miliardi di franchi, che i costruttori fanno figurare fra i rischi. Ne consegue che il totale dei costi previsti ammonta a 18,685 miliardi di franchi (prezzi 1998).
Se confrontati con i costi iniziali previsti nel 1998 adeguati alle prestazioni, i costi del progetto pronosticati dall'UFT sono aumentati di 6,496 miliardi di franchi, vale a dire del 53 per cento, nell'arco di undici anni. Questi cambiamenti sono sostanzial-
9
Rapporto di vigilanza della DVN del 24 aprile 2009 (FF 2009 4751), n. 3.
4003
mente dovuti alle modifiche delle ordinazioni della Confederazione e dei progetti dei costruttori (cfr. fig. 2).
Tabella 2 Progetto complessivo per la NFTA: aggiornamento alle prestazioni dei costi iniziali previsti 1998 e evoluzione della previsione dei costi del progetto dopo l'aggiornamento alle prestazioni dal 1998 e da fine 2008 Opera
Vigilanza del progetto Asse del Lötschberg Asse del San Gottardo San Gottardo Monte Ceneri Ampliamento Surselva Raccordo Svizzera orientale Ampliamenti San GalloArth-Goldau Ampliamenti della rete sull'asse del Lötschberg Ampliamenti della rete sull'asse del San Gottardo Costi del progetto secondo i costruttori
CIP 1998 Aggiorna- CIP 1998 Previsione Previsione mento alle aggiordei costi dei costi prestazioni nati alle 2008+2009 presta- 31.12.2008 31.12.2009 zioni
20082009 19982009
76
76
98
97
1
+21
3 214 7 716
3 214 7 716
4 247 11 878
4 247 12 159
+281
+1 033 +4 443
6 324 1 393 123
6 324 1 393 123
9 675 2 203 112
9 743 2 416 112
99
99
99
86
101
992
893
86
+68 +213
+3 419 +1 023 11
83
18
3 +14
250
+110
360
376
374
2
300
+215
515
440
515
+75
568 12 189
17 351
17 685
+334
+5 496
1 334
1 000
334
+1 000
18 685
18 685
+0
+6 496
12 757
Altre voci di costi secondo l'UFT10 Previsione dei costi UFT11
Evoluzione Evoluzione dei costi dei costi
12 757
568 12 189
Fonte: Rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori NFTA 2009/I e 2009/II, 1° gennaio31 dicembre 2009, rapporto principale, in miliardi di franchi (prezzi 1998), arrotondati.
Legenda: CIP = costi iniziali previsti
10
Voci di costo completate dall'UFT che non sono contenute nelle previsioni dei costruttori ma che vengono documentate nella loro analisi dei rischi.
11 Costi complessivi da attendersi fino alla conclusione del progetto secondo stime altamente probabili dell'UFT.
4004
Figura 1 Progetto complessivo per la NFTA: Evoluzione della previsione dei costi aggiornata alle prestazioni secondo i costruttori 19992009 20
18.4 18.4 18.5
18
miliardi di franchi
16 13.6
14 12
11.7 11.6
12.2
13.1
14.5 13.9 14.0 14.2
15.9 15.4 15.5
16.9 16.4 16.6 16.7
17.3 17.5 17.7
10 8 6 4 2 0
Rapporti RS I RS II RS I RS II RS I RS II RS I RS II RS I RS II RS I RS II RS I RS II RS I RS II RS I RS II RS I RS II RS I RS II 1999 1999 2000 2000 2001 2001 2002 2002 2003 2003 2004 2004 2005 2005 2006 2006 2007 2007 2008 2008 2009 2009 stato lavori
Fonte: Rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori NFTA 2009/II, 1°luglio31 dicembre 2009, Rapporto principale, pagina 78, in miliardi di franchi (prezzi 1998), arrotondati.
Figura 2 Progetto complessivo per la NFTA: modifiche delle prestazioni e dei costi dal 1998 sulla base della previsione dei costi secondo l'UFT NFTA: variazioni e cause Variazioni + 6,5 mia. franchi Previsione dei costi dopo adeguamento delle prestazioni 1998 (12,2 mia.)
Previsione dei costi finali secondo l'UFT = 18,7 mia. fr.
Sicurezza e stato della tecnica (+3 mia.)
16%
Miglioramenti a favore della popolazione e dell'ambiente (+0,7 mia.)
Ritardi dovuti a fattori politici e giuridici (+0,3 mia.)
Geologia (+1,1 mia.)
Aggiudicazione ed esecuzione delle opere (+1,3 mia.)
4% 2%
12,2 mia.
6%
62% 7% 0%
Ampliamenti del progetto (+0,1 mia.)
Fonte: Rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori NFTA 2009/II, 1° luglio31 dicembre 2009, Rapporto principale, pagina 111, in miliardi di franchi (prezzi 1998), arrotondati.
4005
3.2.2
Vigilanza sui progetti
I conteggi relativi all'opera «Asse del Lötschberg» hanno rivelato che, due anni dopo la messa in esercizio, i lavori residui sono stati meno onerosi del previsto. Di conseguenza anche l'attività di vigilanza dell'UFT è stata ridotta. L'UFT stima a 97 milioni di franchi (prezzi 1998) i costi finali presumibili per l'opera «Vigilanza sui progetti», pari a una riduzione di un milione di franchi sull'arco di un anno.
3.2.3
Asse del Lötschberg
Nell'anno in rassegna, è stata allestita la contabilità provvisoria per l'opera «Asse del Lötschberg». Secondo la BLS Netz SA la previsione dei costi complessivi rimane immutata a 4,247 miliardi di franchi (prezzi 1998), di cui 4,225 miliardi sono già stati contabilizzati definitivamente dalla BLS AlpTransit SA (BLS AT). Per quanto concerne i gruppi di progetti non ancora contabilizzati in modo definitivo, si prevedono costi attorno ai 22 milioni di franchi per le prestazioni ancora da effettuare e che comportano dei rischi. Data l'elevata quota già contabilizzata (circa 99%), l'UFT considera attendibile la previsione dei costi finali. Ritiene che il costo complessivo dell'opera comprese le prestazioni ancora da effettuare e non conteggiate definitivamente possa essere situato a 4,247 miliardi di franchi (prezzi 1998).
Rispetto ai costi iniziali previsti, le modifiche ammontano invariatamente a 1,033 miliardi di franchi (prezzi 1998). Il rapporto di attività della DVN dello scorso anno informa dettagliatamente sull'evoluzione delle previsioni dei costi dal 1998 e sui vari fattori che la determinano.12
3.2.4
Asse del San Gottardo
La società di costruttori ATG presenta per l'opera «Asse del San Gottardo» una previsione dei costi di 12,159 miliardi di franchi (prezzi 1998) (cfr. tab. 2 e 4 e fig. 3 e 4), ossia 281 milioni in più che alla fine del 2008. Rispetto ai costi iniziali previsti nel 1998 l'aumento è di 4,443 miliardi di franchi, ossia del 57 per cento, riconducibile principalmente a modifiche del progetto.
L'UFT osserva che l'aumento di circa 281 milioni della previsione dei costi dell'ATG dalla fine del 2008 è correlato a una riduzione dei pericoli di circa 405 milioni di franchi. Un 70 per cento scarso della riduzione dei pericoli corrisponde a eventi che si sono verificati ed è stata quindi inserita fra i costi.
La figura 4 illustra le modifiche delle prestazioni e dei costi dal 1998 sull'asse del San Gottardo, mentre la tabella 3 presenta le percentuali relative ai singoli fattori che hanno determinato l'aumento dei costi.
12
Rapporto di vigilanza della DVN del 24 aprile 2009 (FF 2009 4751), n. 4.2.2.
4006
Figura 3
12 159
RS II 2006
11 985
RS I 2006
11 878
RS II 2005
11 874
RS I 2005
11 836
10 549
RS II 2004
11 741
10 341
RS I 2004
10 237
RS II 2003
10 053
RS II 2002
9 670
8 791
RS I 2002
9 611
8 787
RS II 2001
9 095
8 769
9 000 8 000 7 000
7 960
12 000 11 000 10 000
6 944
milioni di franchi
15 000 14 000 13 000
10 046
Asse del San Gottardo: evoluzione della previsione dei costi del progetto secondo l'ATG dal 2000 al 2009
RS I 2007
RS II 2007
RS I 2008
RS II 2008
RS I 2009
RS II 2009
6 000 5 000 4 000 3 000 2 000 1 000 0
Rapporti stato lavori
RS II 2000
RS I 2001
RS I 2003
Fonte: segreteria DVN, sulla base del rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori NFTA 2009/II, 1° luglio31 dicembre 2009, rapporto principale, in milioni di franchi (prezzi 1998), arrotondati.
Figura 4 Asse del San Gottardo: modifiche delle prestazioni e dei costi dal 1998 secondo la previsione dei costi del progetto dell'ATG Asse del San Gottardo: variazioni e cause Variazioni + 4 443 mio.
Costi presuntivi finali = 12 159 mio.
Base di riferimento iniziale 1998 (7'716 mio.)
19%
Sicurezza e stato della tecnica (+2'234 mio.)
Miglioramenti a favore della popolazione e dell'ambiente (+405 mio.)
Ritardi dovuti a fattori politici e giuridici (+250 mio.)
Geologia (+653 mio.)
Aggiudicazione ed esecuzione delle opere (+864 mio.)
3% 2% 5%
7 716 mio.
7% 66%
0%
Ampliamenti del progetto (+38 mio.)
Fonte: Rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA 2009/II, 1° luglio31 dicembre 2009, rapporto principale, pag. 76; in milioni di franchi (prezzi 1998), arrotondati.
4007
Tabella 3 Asse del San Gottardo: modifiche delle prestazioni e dei costi dal 1998, percentuali dei singoli fattori Fattori
Sicurezza e stato della tecnica Miglioramenti a favore della popolazione e dell'ambiente Altri costi supplementari dovuti a fattori politici e giuridici, scaglionamento FTP Geologia Aggiudicazione ed esecuzione Ampliamento del progetto Totale modifiche
2004
2005
2006
2007
2008
2009
55 7
54 10
50 7
48 7
50 7
50 9
20 13 5
20 14 2
21 21 1
14 20 11
12 19 12
6 15 19 1
100
100
100
100
100
100
Fonte: dati tratti dai rapporti di attività della DVN dall'inizio del rilevamento (2004), in percentuale.
Le principali modifiche del 2009 sono da ricondurre a (tab. 4):
San Gottardo, nord: grazie all'aggiudicazione vantaggiosa per il lotto 041 sono stati contabilizzati meno costi del previsto (costruzione del tracciato, comprese le opere d'arte dello Schächen II).
Galleria di base del San Gottardo, costruzione grezza a Sedrun: mentre il superamento di una zona di disturbo ha comportato un aumento dei costi, l'ottimizzazione del calendario complessivo dei lavori nello spostamento dei confini fra i lotti di Sedrun e Faido ha consentito di realizzare dei risparmi.
Galleria di base del San Gottardo, costruzione grezza, Faido/Bodio: la previsione dei costi è aumentata in totale di 101 milioni di franchi, principalmente a causa dei provvedimenti supplementari per le opere murarie, dei costi conseguenti al risanamento dei tubi a binario unico, delle spese supplementari per l'utilizzazione del materiale, dei provvedimenti adottati per accelerare i lavori e del prolungamento nel tempo del cantiere. D'altro canto si riducono i costi supplementari per il risanamento dei tubi nelle zone spingenti e per lo smaltimento del fango.
Galleria di base del San Gottardo, tecnica ferroviaria e impianti: l'aumento dei costi è dovuto agli impianti di sicurezza in galleria, agli impianti della costruzione grezza e all'allacciamento al sistema radio dell'organizzazione di soccorso (Polycom).
Galleria di base del Monte Ceneri, costruzione grezza: si prevede un importante aumento dei costi dell'ordine di grandezza di 140 milioni di franchi dovuto alle spese supplementari per l'aggiudicazione dei lavori di costruzione nella galleria del Monte Ceneri (lotto 852) e all'utilizzazione del materiale a Sigirino (lotto 148).
4008
Galleria di base del Monte Ceneri, tecnica ferroviaria: l'ATG stima attorno ai 73 milioni di franchi l'aumento dei costi per gli impianti di tecnica ferroviaria in seguito all'avanzamento del progetto.
Tabella 4
Asse del San Gottardo: voci principali di costi che hanno subito variazioni nel 2009 Voci principali di costi che hanno subito variazioni nel 2009
Previsione Variazioni Previsione dei costi dei costi dei costi 31.12.2008 2009 31.12.2009
Galleria di base del San Gottardo: costruzione Sezione San Gottardo nord Comparto pianificazione Comparto Erstfeld Comparto Amsteg Comparto Sedrun Comparti Faido e Bodio Equipaggiamento della costruzione grezza
498 591 621 769 1 660 2 406 199
32 +4 11 5 +7 +69 +13
466 595 610 764 1 667 2 475 212
Galleria di base del San Gottardo: tecnica ferroviaria Tecnica ferroviaria raccordo nord Tecnica ferroviaria per la nuova sezione Comparto San Gottardo sud
71 1 673 365
1 +58 0
70 1 731 365
241 214 1 253 370
+2 7 +145 +73
243 207 1 398 443
947
34
913
Galleria di base del Monte Ceneri: costruzione e tecnica ferroviaria Comparto pianificazione Comparto Nodo di Camorino Comparto Monte Ceneri Tecnica ferroviaria nella galleria di base del Monte Ceneri Altre voci di piccola entità GBG + GBC Totale
11 878
+281 12 159
Fonte: Ricapitolazione della DVN sulla base dei rapporti dell'UFT e dell'ATG sullo stato dei lavori NFTA 2009/I e 2009/II, 1° gennaio31 dicembre 2009, in milioni di franchi (prezzi 1998), dati arrotondati.
3.2.5
Ampliamento Surselva
L'intera opera «Ampliamento Surselva» è conteggiata. I costi del progetto ammontano a 111,6 milioni di franchi, di cui 54,1 milioni per la sezione SedrunDisentis (MGB) e 57,5 milioni per la sezione Landquart-Disentis (RhB). Rispetto ai costi
4009
iniziali previsti sono stati risparmiati 11,4 milioni di franchi. Il rendiconto dell'opera è stato terminato alla fine del 2008.
3.2.6
Raccordo Svizzera orientale
L'intera opera è stata contabilizzata. Il rendiconto è stato ultimato alla fine del 2008.
3.2.7
Ampliamenti San GalloArth-Goldau
La previsione dei costi per tutte le sezioni dell'opera «Ampliamenti San GalloArthGoldau» si è ridotta di 18 milioni di franchi nell'anno in rassegna e raggiunge attualmente gli 83 milioni. Rispetto ai costi iniziali previsti nel 1998 l'importo totale è diminuito di 3 milioni di franchi.
La prima fase del progetto è conclusa e interamente contabilizzata. Dopo che è stato trovato un accordo sui moduli della seconda fase attualmente in corso di pianificazione, alla fine del 2009 sono state firmate le rispettive convenzioni. Visto il volume delle prestazioni concordate, la previsione dei costi si è ridotta. Nonostante la seconda fase si trovi ancora in uno stadio precoce, l'UFT valuta che la previsione dei costi sia affidabile.
3.2.8
Ampliamenti delle tratte sull'asse del Lötschberg
Per l'opera «Ampliamenti delle tratte sull'asse del Lötschberg» i costruttori hanno previsto costi per 374 milioni di franchi, ossia due milioni in meno di quanto annunciato l'anno precedente. Sono attualmente in corso i conteggi per le varie sezioni dell'opera (parte della rete BLS, parte della rete FFS, preparativi per la messa in esercizio). Dato che gran parte dei lavori sono ultimati, la previsione dei costi pare stabile e l'UFT prevede pertanto di chiudere i conti senza variazioni importanti rispetto a quanto preventivato.
3.2.9
Ampliamenti delle tratte sull'asse del San Gottardo
Nella convenzione fra la Confederazione e il costruttore FFS relativa all'opera «Ampliamenti delle tratte sull'asse del San Gottardo», i costi iniziali previsti ammontano ora a 515 milioni di franchi, che corrispondono anche alla previsione dei costi per l'opera. Rispetto all'ultimo periodo in rassegna il valore è aumentato di 75 milioni di franchi (cfr. n. 3.3.2 e 11).
4010
3.2.10
Valutazione della DVN
Alla fine del 2009, la previsione dei costi del progetto secondo l'UFT ammonta a 18,685 miliardi di franchi (prezzi 1998, senza rincaro, imposta sul valore aggiunto e interessi intercalari). Questo importo è stabile e comprende la previsione dei costi secondo i costruttori (17,685 mia. fr.) e un supplemento dell'UFT per le voci di costi che i costruttori hanno attribuito ai rischi (1,0 mia. fr.). L'aumento della previsione dei costi del progetto di 6,469 miliardi di franchi ossia del 53 per cento rispetto al 1998 è in gran parte dovuto alle modifiche del progetto per migliorarne la sicurezza e agli adeguamenti allo stato della tecnica (+46%). Hanno svolto un ruolo anche le modifiche dovute ai costi supplementari registrati nell'aggiudicazione e nell'esecuzione (+20%), a fattori geologici o di tecnica edilizia (+17%) e ai miglioramenti per la popolazione e l'ambiente (+10%).
Alla fine del 2009 la previsione dei costi per l'opera «Asse del San Gottardo» ammonta a 12,159 miliardi di franchi (prezzi 1998). Dal 1998 l'aumento è stato di 4,443 miliardi di franchi, ossia di un buon 57 per cento, principalmente a causa dei miglioramenti nell'ambito della sicurezza e degli adeguamenti allo stato della tecnica (+50%), ai costi supplementari registrati nell'aggiudicazione e nell'esecuzione (+19%), nonché a fattori geologici o di tecnica edilizia (+15%).
L'aumento della previsione dei costi dell'ATG, circa 281 milioni di franchi rispetto alla fine del 2008, va messa in relazione con una riduzione dei pericoli per 405 milioni di franchi. Un 70 per cento scarso della riduzione dei pericoli corrisponde a eventi che si sono verificati ed è stato quindi inserito fra i costi. L'evoluzione dei costi nel comparto Faido/Bodio, nella tecnica ferroviaria e negli impianti della costruzione grezza nella galleria di base del San Gottardo e nella tecnica ferroviaria della galleria di base del Monte Ceneri non è ancora consolidata. La DVN prevede pertanto che, prima della conclusione del progetto, ulteriori parti delle voci di costo attualmente presentate nella previsione dei costi dell'UFT per l'intero progetto NFTA si trasformeranno in un aumento delle previsioni dei costi dell'ATG.
L'opera «Asse del Lötschberg» è stata oggetto di un conteggio provvisorio durante l'anno in rassegna. La previsione dei costi comprese
le prestazioni rimanenti non ancora contabilizzate è rimasta invariata e ammonta a 4,247 miliardi di franchi (prezzi 1998). Dal 1998 l'importo è aumentato di 1,033 miliardi di franchi, ossia del 32 per cento circa. La DVN è tuttora convinta che il conteggio definitivo corrisponderà alla previsione dei costi del progetto.
3.3
Risparmi sui costi
L'articolo 2 capoverso 3 del decreto sul finanziamento del transito alpino incarica il Consiglio federale di gestire il credito complessivo per la NFTA. Il Consiglio federale può liberare riserve soltanto se, tra l'altro, è provato che i costi supplementari non possono essere compensati in altro modo. Se i mezzi non bastano, il Consiglio federale deve presentare un messaggio al Parlamento per ottenere un credito aggiuntivo. Prima di finanziare costi supplementari liberando riserve (Consiglio federale)
4011
stanziando i crediti aggiuntivi (Parlamento), devono comunque essere state esaurite tutte le possibilità di ottimizzazione e adeguamento del progetto.
3.3.1
Ottimizzazioni del progetto da parte dei costruttori
Dal momento che la realizzazione della NFTA si trova in uno stadio avanzato, le possibilità di compensazione sono assai limitate, cosicché i costi previsti non possono più essere ridotti in misura significativa.
Galleria di base del Monte Ceneri: dal 1998 sono state decise e integrate nelle previsioni dei costi compensazioni per 263 milioni di franchi (prezzi 1998): 205 per la galleria di base del San Gottardo e 58 per la galleria di base del Monte Ceneri. Se si aggiungono i risparmi di 150 milioni di franchi realizzati combinando i lotti di Bodio e Faido, la riduzione totale dei costi ammonta a 413 milioni di franchi (prezzi 1998), ossia al 3,4 per cento circa della previsione dei costi del progetto. L'importo compensato è rimasto invariato da due anni. La composizione esatta può essere desunta dal penultimo rapporto di attività della DVN.13.
Asse del Lötschberg: dopo che sono stati presentati i conti provvisori, le compensazioni ammontano a circa 126 milioni di franchi (prezzi 1998), che corrispondono a circa il 3 per cento dei costi finali.
3.3.2
Ottimizzazioni delle FFS
Per l'opera «Ampliamenti delle tratte sull'asse del San Gottardo» (preparativi per la messa in esercizio e alimentazione della linea), il 16 settembre 2008 il Parlamento ha autorizzato un credito d'impegno di 441 milioni di franchi (prezzi 1998). Questo importo corrisponde alla previsione dei costi dell'UFT alla fine del 2008. All'inizio del 2009 l'UFT ha aggiunto nuove voci di costi, totalizzando costi totali pari a 553 milioni di franchi (prezzi 1998). A tal riguardo, la DVN ha riferito in dettaglio nell'ultimo rapporto di attività14. Dopo l'intervento della DVN e su pressione dell'UFT, durante il periodo in rassegna le FFS hanno ridotto l'aumento a 75 milioni di franchi. Nella convenzione conclusa alla fine del 2009 fra la Confederazione e le FFS sono quindi previsti 515 milioni di franchi (prezzi 1998) per i preparativi alla messa in esercizio e per l'alimentazione della linea dell'asse del San Gottardo. I progetti stanno per essere avviati e le prestazioni per i preparativi per la messa in esercizio e per l'alimentazione della linea sono in corso di elaborazione. La DVN vigila sull'osservanza dei limiti di spesa (cfr. n. 11).
13 14
Rapporto di attività della DVN del 23 aprile 2008 (FF 2008 3153), tab. 13.
Rapporto di attività della DVN del 24 aprile 2009 (FF 2009 4751), n. 4.3.1.
4012
3.3.3
Valutazione della DVN
La DVN ribadisce le sue aspettative nei confronti dell'ATG (costruzione e impianti) e delle FFS (messa in esercizio), ossia che esse esaminino ed attuino seriamente e costantemente le possibilità di compensazione, anche se di entità modesta. La somma di piccoli risparmi testimonia di una gestione parsimoniosa dei mezzi finanziari e contribuisce a costi finali stabili.
3.4
Costi di finanziamento
Il credito complessivo per la NFTA fissato dal Parlamento non teneva conto del rincaro, dell'IVA non rimborsabile (risp. dell'ICA) e degli interessi intercalari. Le spese riconducibili a queste voci (costi di finanziamento) sono del tutto indipendenti dall'operato dei responsabili del progetto e non rientrano pertanto nei costi ad esso direttamente correlati. Conformemente al decreto sul finanziamento del transito alpino, il Consiglio federale può aumentare il credito complessivo per la NFTA dell'importo corrispondente ai costi di finanziamento. L'aumento dei costi dovuto al rincaro sino alla fine del progetto è stato considerato sottoforma di stima nel Fondo FTP.
3.4.1
Rincaro
Nel progetto NFTA il rincaro è calcolato sia sulla base di un indice che dell'aumento dovuto ai contratti.
Il rincaro misurato secondo l'indice consente di calcolare il rincaro sino al momento dell'aggiudicazione e si ottiene sulla base di un indice (indice di rincaro della NFTA; IRN) calcolato da un un gruppo di lavoro interno all'Amministrazione sulla base di dati statistici. I dati così ottenuti consentono di calcolare in modo efficace e sufficientemente preciso le variazioni del costo dell'intero progetto dovute al rincaro. La peculiarità di questo sistema risiede nel fatto che dopo l'aggiudicazione di un lotto principale di galleria l'indice viene riesaminato e aggiustato sulla base di un confronto diretto fra il contratto d'appalto e il preventivo dei costi.
Il rincaro dei contratti comprende le variazioni di costo dei contratti dei costruttori rispetto ai prezzi inizialmente previsti. Riflette l'evoluzione del costo della manodopera, del materiale e delle macchine ed è calcolato secondo le direttive della Conferenza di Coordinamento degli organi della costruzione e degli immobili della Confederazione (KBOB). La procedura di calcolo è complessa, specifica ad ogni contratto e indipendente dall'IRN.
4013
3.4.2
Evoluzione e livello dell'indice di rincaro della NFTA (IRN)
L'IRN misura l'evoluzione dei prezzi della NFTA e di altri progetti ferroviari la cui parte sotterranea è predominante. Si basa su quattro gruppi di costi principali per i quali sono stati creati e calcolati sottoindici specifici: costruzione (69 %); pianificazione, onorari, prestazioni proprie (16 %); tecnica ferroviaria (12 %) e altri, per esempio l'acquisizione di terreni (3 %). Il valore dell'IRN è calcolato ogni semestre dall'Ufficio federale di statistica ed è posto in vigore dall'UFT e dall'AFF.
Nel periodo in rassegna, sono stati adottati i valori dell'indice ancora in sospeso per il periodo dal 1° aprile al 30 settembre 2007 che l'anno scorso erano ancora in sospeso (fig. 5). Rimangono da definire i valori per il periodo da ottobre 2008 a marzo 2010. I motivi sono da ricercare nell'aggiudicazione del lotto 852 «Lavori di costruzione della galleria di base del Monte Ceneri», effettuata dall'ATG a metà 2009. Il rincaro effettivo del lotto 852 viene integrato nel calcolo del valore dell'indice: Figura 5 Evoluzione dell'indice di rincaro della NFTA 19912009 140
Livello prezzi credito complessivo NFTA (1° ottobre 1998 = 105.9) 132.4 130.6 130
Punti indice
126.8 123.8 122.1
121.6 120
119.8
121.7
119.1 117.1 115.2 114.9 114.3 114.2
112.6
110 105.9106.3 105.4 105.7
100 1990
100 1991
101.1
101.8 102.2
1993
102.5
1995
1997
1999
2001
2003
2005
2007
2009
2011
Anno
Fonte: Rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA 2009/II, 1° luglio31 dicembre 2009, rapporto principale, pag. 19.
3.4.3
Rincaro dei contratti
Nel periodo in rassegna, ha potuto essere risolta una discussione sul rincaro che si protraeva dal 2007. In una convenzione addizionale al contratto nazionale mantello dell'8 giugno 2006, le parti sociali avevano aumentato il supplemento per il lavoro a turni continuo nei cantieri di Bodio e Faido. Per lungo tempo ci si è chiesti se la convenzione addizionale implicasse una modifica del contratto di appalto fra il consorzio in questione e l'ATG. Secondo la perizia redatta in merito, i costi accessori che ne sono conseguiti sulla base del contratto collettivo di lavoro non vanno considerati quali rincaro. A detta dei periti, l'ATG e il consorzio avevano palese4014
mente interpretato le norme nel senso che l'importo dei costi accessori doveva essere determinato in base al contratto nazionale mantello in vigore al momento e che l'ATG ne sopportava i costi supplementari. In seguito l'ATG ha rifiutato questa prima interpretazione. Alla fine del 2009, l'ATG e il consorzio hanno trovato un accordo che comporta la rinuncia al rimborso e la riduzione della somma dovuta. Il consorzio ha pertanto dovuto essere indennizzato con 5,7 milioni di franchi.
Secondo quanto dichiarato dall'UFT, la convenzione sull'indennità supplementare accordata per il lavoro a turni concerne unicamente i cantieri di Bodio e Faido. Da quando è stato introdotto il contratto nazionale mantello del 14 ottobre 2008, le norme previste dalla convenzione addizionale non sono più applicabili. Sempre secondo le informazioni dell'UFT, attualmente non esiste alcuna convenzione addizionale analoga negli altri cantieri dell'asse del San Gottardo. Inoltre si considera improbabile che si verifichi un caso con analoghe conseguenze dal profilo dei costi.
Quanto alla galleria di base del Monte Ceneri, sono proseguiti attivamente i colloqui con le parti sociali, affinché eventuali disciplinamenti speciali siano individuati quanto prima.
3.4.4
Previsione dei costi di finanziamento
La previsione dei costi di finanziamento è esaminata in modo più dettagliato nell'ambito della determinazione del fabbisogno finanziario globale fino alla fine del progetto (cfr. n. 5.2.5 e tab. 6).
3.4.5
Valutazione della DVN
Alla fine del 2009 i costi di finanziamento indipendenti dai costi del progetto ammontavano a 3,567 miliardi di franchi (prezzi attuali). Il rincaro comprovato (rincaro dell'indice e rincaro dei contratti) ammonta a circa 2,812 miliardi di franchi, le spese per gli interessi intercalari a 173 milioni di franchi e l'imposta sul valore aggiunto non rimborsabile (compresa la previgente imposta sulla cifra d'affari) a 582 milioni di franchi. Nel giro di un anno i costi di finanziamento sono aumentati di 436 milioni di franchi.
Dal momento che molti contratti d'appalto sono già in vigore da diversi anni, il loro rincaro ha un impatto sempre maggiore, che a sua volta si ripercuote sui costi di finanziamento. Siccome il decreto sul finanziamento del transito alpino prevede la possibilità che il Consiglio federale decida senza coinvolgere il Parlamento di adeguare i crediti di impegno al rincaro comprovato (ampliamenti dei credito d'impegno) è estremamente importante mantenere chiaramente distinti sin dall'inizio i costi del progetto e i costi di finanziamento. La DVN constata pertanto con soddisfazione che l'UFT ha intensificato la sua attività di vigilanza e controllo in questo ambito.
4015
4
Analisi dei rischi
4.1
Rischi del progetto complessivo della NFTA
A fine 2009, la previsione dei costi del progetto compiuta dall'UFT (18,69 miliardi di franchi; prezzi 1998) superava di un miliardo di franchi la previsione dei costruttori. La differenza tra le due stime è dovuta alle voci di costi che l'analisi dei rischi dell'UFT aggiunge alla previsione dei costruttori. L'UFT ritiene che con il progredire del progetto i rischi, e i costi che ne derivano, si neutralizzeranno gli uni con gli altri e che la previsione rimarrà stabile fino al termine del progetto. Occorre peraltro rilevare che il credito complessivo per la NFTA è stata adeguato anche tenendo conto di questa opinione dell'UFT.
L'UFT fonda la propria analisi dei rischi sulla previsione dei costi del progetto che ha elaborato a fine 2009; l'analisi rivelava pericoli per circa 1,6 miliardi di franchi e opportunità per circa 1,2 miliardi di franchi. Nel confronto annuale i pericoli stimati dall'UFT sono diminuiti di 100 milioni di franchi e le opportunità di 300 milioni (cfr. fig. 6).
Circa il 35 per cento del potenziale di rischio complessivo rimane connesso con i lavori di costruzione grezza. La maggior parte di tale potenziale è legato alla tecnica ferroviaria e agli impianti per la costruzione grezza (galleria di base del Monte Ceneri circa il 40 per cento e galleria di base del San Gottardo circa il 25 per cento).
L'analisi dei rischi dell'UFT riassume i rischi concernenti i costi classificati per fattori di rischio (pericoli G1- G8 e opportunità C1-C7) ed è aggiornata con scadenza semestrale. La figura 7 dà una panoramica dell'impatto dei diversi fattori di rischio (opportunità e pericoli) sulla previsione dei costi dell'intera NFTA.
Figura 6 Progetto complessivo NFTA: evoluzione dei costi e del potenziale di rischio · Accantonamenti galleria di base dello Zimmerberg e galleria dell'Hirzel · Ampliamenti sull'asse del San Gottardo trasferiti al SIF
21
20
20
19,8
Rischi fino a 20,3
19
Previsione UFT costi finali: 18,7 Opportunità fino a 17,5 Cifre in mia. fr.
18
Prezzi 1998 Stato: 31.12.2009
17 Rapp Rapp I/2007 II/2007
21
Rapp I/2008
Rapp II/2008
19
18
17
Rapp Rapp I/2009 II/2009
Fonte: Rapporto sullo stato dei lavori della NFTA 2009/II, 1° luglio31 dicembre 2009, rapporto principale pag. 112, dati in miliardi di franchi (prezzi 1998), arrotondati.
4016
Figura 7 Progetto complessivo NFTA: incidenza delle opportunità e dei pericoli sulla previsione dei costi del progetto Margine di fluttuazione della stima UFT dei costi al 31.12.2009 Effeti sulla previsione UFT dei costi finali (cifre in mio. di fr.)
G1/C1: Condizioni geologiche G2/C2: Modifiche progettuali G3/C3: Modifiche legislative G4/C4: Interfacce G5/C5: Approvazioni dei piani e ricorsi G6/C6: Esecuzione G7/C7: Modifiche delle scadenze G8/C8: Evoluzione - -900
- -600
Opportunità Legenda :
- -300
Rischi
0
300
600
900
Probabilità di accadimento bassa media alta
Fonte: Rapporto sullo stato dei lavori della NFTA 2009/II, 1° luglio31 dicembre 2009, rapporto principale pag. 88, dati in miliardi di franchi (prezzi 1998), arrotondati.
4.1.1
Pericoli
Secondo l'UFT i maggiori pericoli derivano dalle condizioni geologiche (G1), dalle interazioni (G4), dalle modifiche progettuali (G2) e dall'esecuzione (G6; cfr. fig. 7).
Rispetto all'ultimo periodo in rassegna, il superamento della zona di Piora, la conclusione dei lavori di scavo nel comparto di Erstfeld e la rapidità dei lavori di scavo tra Sedrun e Faido hanno nettamente ridotto i pericoli connessi con le condizioni geologiche. Sono tuttavia aumentati i pericoli derivanti dalle modifiche progettuali (G2), mentre sono rimasti per lo più immutati quelli legati alle interazioni (G4) e all'esecuzione (G6).
A incidere maggiormente sulla previsione dei costi del progetto sarebbe l'eventuale realizzazione di tutti i rischi connessi con le condizioni geologiche (G1). Infatti, le condizioni geologiche continuano a essere incerte nei comparti di Sedrun e Faido e sono caratterizzate da notevoli rischi sia nel comparto sud sia nel comparto nord della costruzione della galleria di base del Monte Ceneri.
È pure notevole l'entità dei pericoli derivanti dalle modifiche progettuali (G2), dalle interazioni (G4) e dall'esecuzione (G6). In questi tre settori, la stima dei rischi compiuta dall'UFT riflette lo stato dei rischi nel settore della tecnica ferroviaria (cfr.
n. 8). Le esperienze fatte finora con l'imprenditore totale responsabile dell'installazione della tecnica ferroviaria nella galleria di base del San Gottardo hanno mostrato che il potenziale di prestazioni e costi supplementari sussiste nonostante una rigorosa gestione dei contratti. Inoltre, il fatto che l'ATG abbia preannunciato un certo numero di modifiche mostra che la portata delle prestazioni necessarie per i
4017
progetti inerenti la tecnica ferroviaria nelle gallerie di base del San Gottardo e del Monte Ceneri non è ancora stata definitivamente fissata.
La DVN ha preso atto che le FFS ravvisano un rischio finanziario nelle prestazioni non contemplate dalla convenzione concernente la messa in esercizio dell'asse del San Gottardo firmata a fine 2009 dalla Confederazione e dalle FFS. Queste prestazioni comprendono il centro di manutenzione previsto nei dintorni di Camorino e i veicoli di manutenzione addizionali che dovrebbero servire tutta la Svizzera del sud compresa la galleria di base del San Gottardo.
4.1.2
Opportunità
L'UFT individua le maggiori opportunità nell'ambito delle modifiche progettuali (C2). Sono pure dotate di un importante potenziale le opportunità connesse con l'esecuzione (C6) e le condizioni geologiche (C1); queste ultime hanno però minore probabilità di verificarsi.
4.2
Rischi esterni al progetto NFTA
La messa in esercizio della NFTA modificherà profondamente la rete ferroviaria svizzera. Nella pianificazione della manutenzione e del rinnovo di tutta la rete ferroviaria nazionale va pertanto tenuto conto delle conseguenze delle nuove trasversali alpine. Le novità non si limitano alle tratte di nuova costruzione ma sono introdotte anche sulla rimanente rete ferroviaria (p. es. sistemi di arresto automatico dei treni, alimentazione della linea). In questo contesto può essere vantaggioso realizzare alcuni investimenti prima della messa in esercizio dell'asse del San Gottardo.
Il credito complessivo per la NFTA copre gli investimenti eseguiti nel perimetro della NFTA. Non sono invece coperti gli investimenti compiuti fuori da tale perimetro. Questo principio vale anche per gli investimenti generati dalla NFTA e per quelli che, per motivi aziendali o di altro genere, devono essere realizzati in concomitanza con la NFTA. Questi costi non sono compresi né nella previsione dei costi della NFTA né tra i pericoli.
4.3
Rischi legati alle scadenze
I dettagli delle conseguenze dei rischi concernenti le scadenze sono esaminati nel numero 6.2.
4.4
Valutazione da parte della DVN
L'analisi dei rischi si prefigge tra le altre cose di permettere di meglio valutare quanto siano affidabili le previsioni sul seguito del progetto. Nelle stime della probabilità di realizzazione di determinati pericoli e opportunità vi è sempre un
4018
margine di incertezza. Le cifre fornite a tale riguardo indicano semplici ordini di grandezza suscettibili di rivelare le tendenze in atto.
Basandosi sulla propria previsione dei costi di 18,685 miliardi di franchi, l'UFT ha eseguito un'analisi dei rischi da cui risultano pericoli per circa 1,6 miliardi di franchi e opportunità per circa 1,2 miliardi di franchi. Nel giro di un anno i pericoli sono diminuiti di 0,1 miliardi di franchi e le opportunità di 0,3 miliardi di franchi.
I maggiori rischi si concentrano sull'asse del San Gottardo. I pericoli legati alle condizioni geologiche sono nettamente diminuiti mentre sono aumentati i pericoli relativi alle modifiche progettuali. La DVN è persuasa che gli impianti di tecnica ferroviaria della galleria di base del San Gottardo siano fonte di notevoli rischi finanziari. Tenuto conto dell'enorme complessità di questo progetto è di primaria importanza definire chiaramente i compiti, le competenze e le responsabilità di tutti gli interessati e stabilire precisamente le relative interazioni. La DVN ha pertanto raccomandato al DATEC nell'ottobre 2009 di invitare tutti i responsabili del progetto a prestare grande attenzione a questi aspetti (cfr. allegato 1.2, raccomandazione DVN del 2 ottobre 2009 e n. 8). L'UFT e l'ATG collaborano con le FFS (gestore) per impedire che i rischi si realizzino prima dell'esecuzione dei lavori o per lo meno per ridurne la portata.
La DVN non può escludere completamente che si realizzino rischi non considerati nella previsione dei costi del progetto dell'UFT o attualmente non prevedibili. In tal caso tale previsione dovrebbe immediatamente essere rivista al rialzo.
5
Credito complessivo per la NFTA e Fondo per i grandi progetti ferroviari (Fondo FTP)
5.1
Crediti d'impegno e crediti a preventivo
Il credito complessivo per la NFTA assicura il finanziamento dei costi dell'intero progetto NFTA. È basato sui prezzi del 1998 ed è suddiviso in 8 crediti d'impegno.
Per ovviare agli imprevisti e stabilizzare la situazione sul fronte delle finanze, nel progetto complessivo è stato integrato un credito d'impegno «Riserve» gestito dal Consiglio federale. Se questo credito non basta, occorre chiedere un credito aggiuntivo al Parlamento. I costi di finanziamento cumulati (rincaro, IVA e interessi intercalari) sono coperti dal Consiglio federale mediante ampliamenti dei crediti d'impegno decisi dal Consiglio federale.
Le liquidità di cui necessitano i costruttori sono messe a loro disposizione annualmente dal Parlamento sotto forma di crediti a preventivo nell'ambito del Fondo FTP.
Se i lavori di costruzione avanzano più rapidamente di quanto previsto e i costi seguono un'evoluzione conforme alle aspettative, il Consiglio federale può autorizzare un aumento del credito a preventivo fino al 15 per cento dei fondi stanziati per il progetto in questione.
4019
5.2
Credito complessivo per la NFTA
5.2.1
Stato a fine 2009
L'importo del credito complessivo per la NFTA (19,1 miliardi di franchi; prezzi 1998) è rimasto immutato rispetto all'ultimo periodo in rassegna. A fine 2009, la somma dei crediti d'impegno relativi alle opere ammontava a 18,76 miliardi di franchi e il credito d'impegno «Riserve» a 340 milioni di franchi. Attualmente, l'UFT ritiene che il finanziamento della NFTA sia assicurato fino al completamento del progetto. L'allegato 6.1 mostra l'evoluzione dei crediti d'impegno dal 1998.
Tabella 5 Confronto tra il credito complessivo per la NFTA e la previsione dei costi del progetto a fine 2009 Opera
Credito complessivo per la NFTA 31.12.2009
Vigilanza del progetto Asse del Lötschberg Asse del San Gottardo San Gottardo Monte Ceneri Ampliamento Surselva Raccordo Svizzera orientale Ampliamenti San GalloArth-Goldau Ampliamenti delle tratte sull'asse del Lötschberg Ampliamenti delle tratte sull'asse del San Gottardo Riserve Totale secondo la previsione dei costruttori
98 4 311 13 157 10 923 2 234 112 99 101
+1 +64 +998 +1 180 182
+18
97 4 247 12 159 9 743 2 416 112 99 83
367
6
374
515
515
340 19 100
Altre voci di costi secondo l'analisi dei rischi dell'UFT Totale secondo l'UFT
Eccedenza / Previsione dei costi disavanzo 31.12.2009 31.12.2009
19 100
+1 415
17 685
1 000
+1 000
+415
18 685
Fonte: Rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA 2009/II, 1° luglio31 dicembre 2009, rapporto principale pag. 11, dati in milioni di franchi (prezzi 1998), arrotondati
5.2.2
Eccedenza
Il nuovo credito complessivo per la NFTA permette di finanziare i costi del progetto secondo la previsione dell'UFT al 31 dicembre 2009. L'eccedenza di finanziamento rimane immutata a 415 milioni di franchi. Il finanziamento dell'opera «Ampliamenti delle tratte sull'asse del Lötschberg» presenta un disavanzo di 6 milioni di franchi (prezzi 1998).
4020
5.2.3
Liberazione delle riserve
Il Consiglio federale è responsabile della gestione dei crediti d'impegno. Può segnatamente liberare frazioni del credito d'impegno «Riserve» (340 milioni di franchi) e parti del credito d'impegno «Asse del San Gottardo» non ancora liberate (1,42 miliardi di franchi). Attualmente sono stati liberati 17,34 miliardi di franchi del credito complessivo per la NFTA.
Dal 2002 al 2008 il Consiglio federale ha liberato riserve a sette riprese per un importo di 2,093 miliardi di franchi. Il 27 novembre 2009 ha compiuto l'ottava liberazione di riserve per un importo di 73 milioni di franchi destinato all'opera «Ampliamenti delle tratte dell'asse del San Gottardo». Nel complesso sono così finora stati liberati 2,166 miliardi di franchi di riserve (cfr. allegato 6.1b).
5.2.4
Ampliamenti dei crediti d'impegno
I costi di finanziamento cumulati (rincaro, IVA e interessi intercalari) sono coperti mediante ampliamenti dei crediti d'impegno decisi dal Consiglio federale. Dall'inizio del progetto, il Consiglio federale ha aumentato il credito complessivo per la NFTA di 2,44 miliardi di franchi (cfr. tab. 6). Questo importo comprende un ampliamento di 14 milioni di franchi deciso durante il periodo in rassegna nell'ambito dell'approvazione del conteggio finale dell'opera «Raccordo Svizzera orientale».
5.2.5
Fabbisogno finanziario fino alla fine del progetto
A fine 2009 la somma dei crediti d'impegno stanziati dal Parlamento e dal Consiglio federale (credito complessivo per la NFTA e ampliamenti dei crediti d'impegno concessi finora) ammonta a circa 21,54 miliardi di franchi (prezzi attuali; cfr.
tab. 6).
L'UFT mantiene inalterata la stima di un fabbisogno finanziario di circa 24 miliardi di franchi fino al termine del progetto NFTA, compresi i costi di finanziamento finora sostenuti e quelli previsti.
4021
Tabella 6 Previsione del fabbisogno finanziario complessivo per la NFTA fino al completamento del progetto Oneri attuali Crediti di impegno e Previsione del ampliamenti dei fabbisogno finanziario crediti al 31.12.2009 fino al completamento del progetto
Elementi legati al progetto
10 261
19 100
Elementi legati al finanziamento
3 567
2 440
ca. 5 500
Rincaro Interessi intercalari IVA/ICA (non rimborsabile)
2 812 173 582
1 887 173 380
4 0004 500 173 900
13 828
21 540
ca. 24 000
Somma dei costi del progetto e di finanziamento
18 685
Fonte: Rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA 2009/II, 1° luglio 31 dicembre 2009, rapporto principale, pag. 11 aggiornata in base all'allegato 8b, dati in milioni di franchi (prezzi attuali), arrotondati.
5.2.6
Gestione del credito d'impegno
L'UFT sorveglia la gestione del credito complessivo e dei singoli crediti d'impegno15. Il controllo dei crediti d'impegno compiuto a fine 2009 ha rivelato che attualmente non occorrono misure particolari. Pare comunque probabile fin d'ora che, per l'opera «Asse del San Gottardo», il Consiglio federale dovrà liberare una nuova frazione del credito d'impegno bloccato.
15
Art. 25 della legge federale del 7 ottobre 2005 sulle finanze della Confederazione (LFC; RS 611.0).
4022
5.2.7
Valutazione della DVN
Il credito complessivo per la NFTA ammonta a 19,1 miliardi di franchi (prezzi 1998); su questo importo il Consiglio federale non ha ancora liberato 1,42 miliardi di franchi del credito d'impegno «Asse San Gottardo» e 340 milioni di franchi del credito d'impegno «Riserve». Vista l'evoluzione dei costi del progetto, a fine 2010 il Consiglio federale dovrà probabilmente liberare una frazione del credito bloccato per l'Asse del San Gottardo.
Il credito complessivo copre la previsione dei costi del progetto dell'UFT (eccedenza 415 milioni di franchi) e un buon 25 per cento dei pericoli rilevati nell'analisi dei rischi. L'UFT parte attualmente dal presupposto che il finanziamento della NFTA sia assicurato fino al compimento del progetto. La DVN considera in base all'analisi dei rischi compiuta dall'UFT (cfr. n. 4) che rimane un rischio finanziario residuo legato ai crediti.
Dall'inizio del progetto il Consiglio federale ha ampliato il credito complessivo per la NFTA di 2,440 miliardi di franchi (prezzi attuali) per coprire i costi di finanziamento cumulati (rincaro, imposta sul valore aggiunto e interessi intercalari). Di conseguenza, il Parlamento e il Consiglio federale hanno stanziato in totale 21,540 miliardi di franchi (prezzi attuali) in crediti d'impegno.
Il fabbisogno di finanziamento per la NFTA fino al compimento del progetto è tuttora stimato a circa 24 miliardi di franchi (prezzi attuali), compresi i costi di finanziamento cumulati e previsti. La DVN fa notare che questo importo è il frutto di una stima. Un ulteriore aumento dei costi di finanziamento potrebbe essere causato anche dai ritardi sulle scadenze previste per la messa in esercizio, dai rincari dell'indice e da quelli dei contratti
5.3
Fondo per i grandi progetti ferroviari (Fondo FTP)
5.3.1
Crediti a preventivo e piano finanziario
Preventivo e consuntivo 2009, parte della NFTA Nel complesso la chiusura del consuntivo del Fondo FTP per l'esercizio 2009 è migliore di quanto preventivato. Nell'anno in rassegna le entrate a destinazione vincolata nel Fondo hanno raggiunto 1 549 milioni di franchi rimanendo così di 41 milioni, cioè del 3 per cento, al di sotto del preventivo (compresi i crediti aggiuntivi). In proposito sono state constatate due tendenze di segno opposto. Malgrado la difficile situazione congiunturale, i proventi della tassa sul traffico pesante commisurata alle prestazioni hanno superato di 6 milioni di franchi quanto preventivato, anche a causa del declassamento dei veicoli EURO 3. La debolezza dell'economia ha invece avuto un impatto negativo sulle entrate del «per mille dell'imposta sul valore aggiunto» e dell'imposta sugli oli minerali.
L'Assemblea federale aveva approvato il 5 giugno 2009 un'aggiunta di 53 milioni di franchi al credito a preventivo 2009 per l'opera «Asse del Lötschberg». I crediti a preventivo stanziati nel Fondo FTP a destinazione della NFTA sono stati aumentati del succitato importo raggiungendo 1,3 miliardi di franchi circa. Sono stati sufficien4023
ti per coprire i bisogni di fondi dei costruttori. Al 31 dicembre 2009 erano stati versati quasi 1,2 miliardi di franchi. Malgrado le incertezze derivanti dal progetto, è così stato utilizzato quasi il 92 per cento del credito a preventivo per la NFTA. Il divario rispetto ai costi previsti per la NFTA ammonta di misura all'8 per cento.
Preventivo 2010, piano finanziario 2011-2013 e conto di previsione 20142020 Con il decreto federale del 2 dicembre 2009 sono stati approvati i crediti a preventivo per il 2010. I fondi disponibili per la NFTA ammontano complessivamente a circa 1,30 miliardi di franchi, la maggior parte dei quali (circa 1,23 miliardi di franchi pari al 95 per cento) è prevista per l'asse del San Gottardo.
Nel piano finanziario sono stati chiesti prelievi di circa 3,67 miliardi di franchi. Gli importi per la realizzazione dell'asse del San Gottardo diminuiscono con l'avanzare del progetto, mentre aumentano quelli previsti per la messa in esercizio.
Questa tendenza si mantiene nel conto di previsione 2014-2020. Dal 2020 si prevedono soltanto spese destinate all'opera «vigilanza del progetto». Le esperienze maturate nell'ambito della conclusione del progetto dell'Asse del Lötschberg insegnano che le spese continueranno, presumibilmente almeno fino a fine 2025.
5.3.2
Simulazione del Fondo e pianificazione delle liquidità
Per poter fare una stima delle liquidità disponibili in futuro per la NFTA e individuare per tempo un imminente superamento del limite degli anticipi indicizzati, la DVN chiede all'UFT di presentarle regolarmente la più recente simulazione del Fondo (cfr. allegato 6.2, fig. «simulazione del fondo, stato del conto 2009»).
Nel corso dell'anno in rassegna il «gap», vale a dire il divario tra l'anticipo massimo concesso dal Fondo e il limite legale consentito degli anticipi, è scivolato nelle cifre rosse passando da +204 milioni di franchi nel 2014 (contabilità 2008 del Fondo) a 172 milioni di franchi nel 2018 (previsioni a metà 2009). Questo risultato negativo è non da ultimo imputabile alla pessima stima dei proventi della TTPCP (cfr.
n. 5.3.3). La previsione compiuta a fine 2009 in base alla contabilità del fondo presenta un gap di +219 milioni di franchi nel 2016, la qual cosa fa prevedere un ritorno a cifre positive delle stesso ordine di grandezza di quelle dell'anno precedente (cfr. allegato 6.2, fig.).
A metà marzo 2010 il responsabile del DATEC ha confermato alla DVN che, secondo le attuali previsioni delle entrate, sarà possibile rispettare il limite consentito degli anticipi del Fondo FTP senza rinviare progetti della NFTA. Queste previsioni non tenevano però conto delle conseguenze che potrebbe avere una decisione negativa del Tribunale federale sulla prassi della Confederazione in materia di TTPCP (cfr. n. 5.3.3). Inoltre il Consiglio federale sarà chiamato a decidere a metà 2010 su un programma di consolidamento delle finanze federali. Tra le misure attualmente al centro delle discussioni vi è la possibilità di impiegare le risorse del Fondo FTP per conservare la qualità dell'infrastruttura ferroviaria delle FFS e delle ferrovie private.
4024
5.3.3
Proventi della TTPCP
Durante la seduta del mese di novembre la DVN ha discusso con la Direzione generale delle dogane (DGD) e con l'Amministrazione federale delle finanze (AFF) del processo di stima e delle più recenti previsioni dei proventi della tassa sul traffico pesante commisurata alle prestazioni (TTPCP), nonché delle ripercussioni sui pronostici delle liquidità del Fondo FTP e della realizzazione dei progetti FTP. Queste discussioni si sono tenute dopo che, nella primavera 2009, la DGD aveva eseguito una stima dei proventi della tassa prevedendone dapprima un calo drammatico e poi soltanto una netta diminuzione. Ciò avrebbe richiesto l'adozione di provvedimenti correttivi che avrebbero potuto comportare il rinvio dei progetti FTP (inclusi i progetti SIF). Il pronostico si è però rivelato troppo pessimista. La DGD ha spiegato alla DVN come è stata eseguita la stima dei proventi della tassa e ha attirato l'attenzione sulle prospettive economiche estremamente incerte di inizio 2009.
È pure stata discussa la decisione del 21 ottobre 2009 con cui il Tribunale federale amministrativo aveva ammesso tre ricorsi contro l'aumento della TTPCP che ha preso effetto il 1° gennaio 2008. I ricorrenti avevano fatto valere che l'aumento violava il principio secondo cui i proventi della tassa non devono eccedere i costi infrastrutturali e i costi sostenuti dalla collettività. A metà novembre 2009 il DFF e il DATEC avevano ricorso al Tribunale federale contro la succitata decisione del Tribunale federale amministrativo decidendo nel contempo di tornare a riscuotere la tassa secondo la precedente tariffa.
Con raccomandazione del 23 novembre 2009 (cfr. allegato 1.2) la DVN ha chiesto al Consiglio federale in corpore informazioni sulle ripercussioni della decisione dell'Alta Corte. Infatti, a seconda dell'esito del procedimento pendente, potrebbe essere necessario riscuotere a posteriori gli importi non riscossi in seguito al ripristino della precedente tariffa oppure restituire i proventi della TTPCP riscossi in eccesso. La DVN ha inoltre chiesto informazioni sulle conseguenze finanziarie della decisione sul Fondo FTP e sui suoi progetti di costruzione.
Il Consiglio federale ha informato per scritto la DVN a inizio 2010 in merito alle proprie decisioni di principio. Se il Tribunale federale conferma la decisione del Tribunale
federale amministrativo pronunciandosi contro l'aumento della TTPCP, il Consiglio federale intende rimborsare la TTPCP pagata in eccesso a tutti i detentori di veicoli svizzeri e stranieri che ne faranno domanda. Se invece l'Alta corte dovesse pronunciare a favore della Confederazione, il Collegio governativo rinuncerebbe, per motivi amministrativi, a prelevare a posteriori gli importi non riscossi presso i detentori di veicoli stranieri; per salvaguardare la parità di trattamento rinuncerebbe a tale prelievo anche per quanto concerne i detentori di veicoli svizzeri. Il DATEC è stato incaricato di redigere in collaborazione con il DFF e il DFGP un documento interlocutorio da presentare entro fine aprile 2010 per spiegare tra le altre cose le conseguenze sul Fondo FTP e sui progetti di costruzione del Fondo FTP. Il Consiglio federale prenderà le decisioni necessarie basandosi su tale documento e tenendo conto degli aspetti di politica finanziaria, di politica dei trasporti e di politica europea come pure degli aspetti concernenti la politica di trasferimento del traffico pesante dalla strada alla ferrovia.
Il 19 aprile 2010, il Tribunale federale ha annullato la decisione del Tribunale federale amministrativo permettendo alla Confederazione di tornare ad applicare alla TTPCP la tariffa più elevata ed evitando ritardi nel finanziamento dei grandi progetti ferroviari.
4025
Nell'ambito del resoconto fatto alla Commissione delle finanze del Consiglio nazionale, a inizio febbraio 2010 è stato chiesto quale autorità sia incaricata di esaminare i calcoli della tariffa della TTPCP e quali metodi impieghi a tal fine. La competente sottocommissione della Commissione delle finanze del Consiglio nazionale è incaricata di fornire risposte in merito nell'ambito dell'esame preliminare del Conto di Stato del 2009.
5.3.4
Valutazione della DVN
Le attuali simulazioni del fondo (conti 2009) permettono di affermare che il regolamento sarà rispettato sia per quanto concerne il limite consentito degli anticipi sia per quanto concerne i rimborsi. Tuttavia il Consiglio federale dovrà rinviare di due anni i rimborsi come previsto dalle pertinenti disposizioni.
L'inizio del rimborso dell'anticipo del Fondo FTP è stato vincolato dal Parlamento alla messa in esercizio della galleria di base del San Gottardo.
Per la valutazione delle misure di ottimizzazione della NFTA, oltre alle previsioni dei costi e alle scadenze, va tenuto conto soprattutto della scarsità di risorse del Fondo FTP. La DVN continuerà a seguire l'evoluzione della TTPCP (ripercussioni della decisione del Tribunale federale a favore della Confederazione, del programma di consolidamento e delle previsioni dei proventi). Secondo la DVN è prioritaria l'allocazione di risorse ai progetti ferroviari che agevolano la costruzione e l'esercizio della NFTA e ne aumentano le capacità (potenziamento dei raccordi alla NFTA sull'asse del San Gottardo nell'ambito del SIF, adeguamento dell'altezza e della larghezza delle gallerie sull'asse del San Gottardo nell'ambito di Ferrovia 2030).
6
Scadenze
6.1
Obiettivi
Il Parlamento non ha ancora stabilito per legge la data di entrata in esercizio delle singole opere della NFTA. Dopo l'accettazione popolare del progetto FTP nel 1998, il Consiglio federale ha definito scadenze finali e scadenze intermedie per le singole opere e le singole fasi basandosi sulle previsioni allora disponibili. Questi calendari sono stati iscritti nelle convenzioni fra il Consiglio federale e i costruttori. Da allora diverse convenzioni sono state rivedute mentre ne sono state concluse di nuove, per esempio in relazione con l'aggiornamento delle prestazioni che ha avuto luogo nel 2008 e nel 2009. Le nuove convenzioni hanno anche stabilito nuove scadenze finali e scadenze intermedie.
6.2
Previsioni e rischi
I costruttori aggiornano almeno due volte all'anno le scadenze e le relative previsioni. Le previsioni dei costruttori sono elaborate sulla base di ipotesi realistiche relative all'avanzamento degli scavi e alla posa delle installazioni e rappresentano lo 4026
scenario di massima probabilità (cfr. tab. 7). Queste previsioni non tengono conto delle opportunità e dei rischi previsti nell'analisi dei rischi. Con l'avanzamento del progetto le previsioni si fanno viepiù precise e i rischi possono essere calcolati con maggiore accuratezza e quindi gestiti meglio.
Tabella 7 Panoramica delle scadenze previste per le opere della NFTA al 31 dicembre 2009 Opera
Obiettivo di messa in esercizio
Stato a fine 2008
Stato a fine 2009
2022
2022
immutato
Asse del Lötschberg
2007
2007
2007
in esercizio
Asse del San Gottardo San Gottardo Monte Ceneri
2016 2016
2017 2019
2017 2019
immutato immutato
Ampliamento Surselva
2001
2004
2004
in esercizio
2013/2016
2004 2013 2014
2004
2004 2013 2014
in esercizio nuovo termine nuovo termine
2006 2008 2007
2006 2012 2007
2006 2012 2007
in esercizio immutato in esercizio
2017 2019
2017 2019
nuovo termine nuovo termine
Vigilanza del progetto
Raccordo Svizzera orientale Ampliamenti San GalloArth-Goldau Fase 1 Fase 2, SOB Fase 2, FFS Ampliamenti delle tratte Asse del Lötschberg Ampliamenti BLS Ampliamenti SBB Preparativi per l'esercizio BLS Ampliamenti delle tratte Asse del San Gottardo San Gottardo Monte Ceneri
Variazione nel 2009
il progetto ridotto è stato portato a termine
Fonte: Rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori NFTA 2009/II, rapporto principale, pag. 12.
6.2.1
Vigilanza del progetto
Secondo l'UFT, i lavori attualmente in corso per allestire il conteggio finale della galleria di base del Lötschberg mostrano che, dopo l'entrata in esercizio dell'opera, occorrono due anni per eseguire i lavori rimanenti e redigere i rapporti finali (con4027
teggio compreso). Si prevede che, per compiere il conteggio del progetto complessivo NFTA, occorrerà un anno in più.
6.2.2
Asse del Lötschberg e ampliamenti
L'esercizio commerciale è iniziato a pieno regime il 9 dicembre 2007 con il cambiamento dell'orario. Durante il primo semestre 2009 l'opera «Asse del Lötschberg» è stata oggetto di un conteggio provvisorio. Il conteggio definitivo da parte del DATEC è possibile soltanto una volta conclusi i rimanenti lavori e i procedimenti in corso.
Sono peraltro stati realizzati gli ampliamenti necessari per la messa in esercizio della galleria di base del Lötschberg. Le FFS intendono rinviare la realizzazione del quarto binario a Visp.
6.2.3
Galleria di base del San Gottardo
Attualmente i responsabili del progetto dispongono di riserve di tempo tra le diverse fasi della costruzione grezza, come pure tra la conclusione della costruzione grezza e l'inizio dell'installazione degli impianti di tecnica ferroviaria. Queste riserve di tempo saranno considerate nell'ambito della pianificazione di un'eventuale messa in esercizio anticipata. L'UFT valuta il guadagno di tempo a circa un anno. A tal fine sarà decisiva l'effettiva possibilità di iniziare in anticipo i lavori critici di installazione degli impianti di tecnica ferroviaria.
Tenuto conto dell'avanzamento dello scavo nel 2009 a Sedrun e a Faido, l'UFT continua a ritenere che lo scenario di massima probabilità sia una messa in esercizio della galleria di base del San Gottardo per la fine del 2017 (previsione a fine 2008: 2017). I pericoli di ritardi nella messa in esercizio si sono ridotti nel corso dell'ultimo anno mentre sono migliorate le opportunità di una messa in servizio anticipata.
Pericoli: derivano principalmente dalle condizioni geologiche, dalle modifiche dei progetti e delle ordinazioni e dall'esecuzione. Un ritardo fino a un anno sulle scadenze previste rimane possibile fino alla caduta dell'ultimo diaframma e può essere compensato pianificando diversamente i lavori di installazione degli impianti di tecnica ferroviaria. Nel complesso il rischio di ritardo sulle scadenze previste per l'installazione di tali impianti e per la messa in esercizio va da sei mesi a un anno. Nel peggiore dei casi, l'UFT ritiene possibile un ritardo fino a due anni sulla scadenza prevista per la messa in esercizio (pericolo a fine 2008: 2,5 anni).
Opportunità: le buone prestazioni di scavo realizzate nel periodo in rassegna consolidano la certezza delle scadenze e permettono una certa flessibilità per quanto concerne le scadenze previste per la consegna della costruzione grezza per l'installazione degli impianti di tecnica ferroviaria. La valutazione delle opportunità riguardo alle scadenze è pertanto positiva. Attualmente i responsabili del progetto dispongono di riserve di tempo tra le diverse fasi della costruzione grezza, come pure tra la conclusione della costruzione grezza e l'inizio dell'installazione degli impianti di tecnica ferroviaria. Que-
4028
sti margini potrebbero permettere di anticipare la data di messa in esercizio al massimo di un anno. Ottimizzando i lavori di costruzione grezza e l'installazione degli impianti di tecnica ferroviaria si potrebbe guadagnare un ulteriore semestre. L'UFT ritiene possibile anticipare la messa in esercizio fino a un anno e mezzo (opportunità a fine 2008: 1 anno).
6.2.4
Galleria di base del Monte Ceneri
I lavori di scavo del punto d'attacco intermedio di Sigirino e della caverna d'installazione nelle viscere della montagna sono terminati a fine 2009 come previsto. Lo scavo dei tubi della galleria verso sud è iniziato nel primo trimestre 2010.
Sono attualmente in corso i lavori di scavo da Vigana verso sud. L'incontro tra gli scavi da nord e da sud è ora previsto nell'ottobre 2014, con tre mesi di anticipo rispetto alle previsioni. È quindi fuori discussione l'opzione prevista nel contratto d'appalto di prolungare di due chilometri lo scavo da nord verso sud, cioè da Vigana verso Sigirino (ridefinizione del confine dei lotti).
Per portare a termine la costruzione grezza della galleria di base del Monte Ceneri, i lavori di scavo in direzione sud hanno un'importanza decisiva. Secondo il calendario delle scadenze fissato con l'impresa, che prevede soltanto lavori di scavo con esplosivo, l'obiettivo intermedio dell'incontro tra gli scavi nelle due direzioni è rinviato di 13 mesi dall'inizio 2015 all'aprile 2016. Poiché l'impresa intende eseguire i lavori di scavo parallelamente alle opere murarie di completamento, nella prospettiva attuale non si prevedono ripercussioni sul programma complessivo delle scadenze.
Gli obiettivi intermedi per quanto concerne i lavori di installazione degli impianti di tecnica ferroviaria saranno stabiliti durante il primo semestre 2010.
L'avvio dell'esercizio commerciale a pieno regime continua a essere previsto in concomitanza con il cambiamento di orario che avrà luogo a fine 2019. L'UFT ritiene questa previsione eccessivamente ottimistica soprattutto se si considerano le fasi di scavo, di installazione degli impianti e di messa in esercizio. Le misure che permetterebbero di reagire ai ritardi rispetto alla pianificazione sono peraltro limitate, segnatamente a causa degli impegni contrattuali previsti nel contratto d'appalto per la costruzione grezza del lotto principale e della prevista aggiudicazione della tecnica ferroviaria a un'impresa totale. In base all'esperienza maturata con la realizzazione dei progetti della galleria di base del San Gottardo e tenuto conto dei ritardi già intervenuti, l'UFT ritiene che, nel peggiore dei casi, la messa in esercizio potrebbe subire un ritardo massimo di tre anni (rischio a fine 2008: 3 anni). La messa in esercizio potrebbe invece essere anticipata al massimo di sei mesi (opportunità a fine 2008: nessuna).
6.2.5
Ampliamenti delle tratte sull'asse del San Gottardo
Il 27 novembre 2009 il Consiglio federale ha firmato la convenzione concernente la preparazione dell'esercizio e l'alimentazione della linea ferroviaria in corrente di trazione sull'asse del San Gottardo e ha definito le relative scadenze. Le scadenze previste per la messa in esercizio delle gallerie di base del San Gottardo e del Monte Ceneri potranno essere rispettate.
4029
6.2.6
Altre opere
Entro il 2020 il progetto SIF ridurrà gli intervalli tra i treni sulle linee d'accesso al San Gottardo.
Inoltre, la galleria di base dello Zimmerberg tra Thalwil e Litti-Baar non fa più parte del progetto complessivo della NFTA. Il raccordo di Nidelbad è stato portato a termine.
La prima fase degli ampliamenti necessari per il cambiamento di orario sono stati portati a termine per la fine 2004. Gli altri lavori previsti dovrebbero concludersi entro fine 2010. Il 27 novembre 2009 il Consiglio federale ha firmato la convenzione concernente la seconda fase in cui sono definite le scadenze.
6.3
Valutazione della DVN
L'incertezza nella previsione della messa in esercizio della galleria di base del San Gottardo è ulteriormente diminuita grazie alle buone prestazioni di scavo realizzate durante l'anno in rassegna. La messa in esercizio, attualmente prevista nel dicembre 2017 (previsione immutata), potrebbe essere anticipata a metà 2016 nel migliore dei casi ma potrebbe anche essere differita fino a fine 2019.
Secondo l'ATG l'ultimo diaframma cadrà il 15 ottobre 2010 nel tubo est e nella primavera 2011 nel tubo ovest. I responsabili del progetto dispongono di margini di tempo tra i diversi processi della costruzione grezza e tra la conclusione della costruzione grezza e l'inizio dell'installazione degli impianti di tecnica ferroviaria. Nell'ambito dell'ottimizzazione del calendario generale delle scadenze l'ATG sta vagliando la possibilità di anticipare la messa in esercizio a fine 2016.
La DVN sottolinea con vigore che la priorità assoluta consiste nel rispetto dei costi e non dei termini. Il Parlamento ha di fatto stanziato un credito quadro vincolante per la NFTA e nel contempo ha volutamente rinunciato a fissare termini legali per la messa in esercizio delle diverse opere. Per questo motivo la DVN è critica nei confronti dell'eventualità di un'accelerazione dei lavori volta ad anticipare l'apertura della linea al 2016. Le misure per garantire la messa in esercizio dell'opera a fine 2017 devono essere strettamente neutrali dal profilo dei costi. Per valutare eventuali provvedimenti a garanzia del rispetto delle scadenze, è inoltre opportuno adottare un approccio globale considerando, oltre alla NFTA, anche le linee d'accesso.
Le incertezze relative alle scadenze relative alla galleria di base del Monte Ceneri non sono praticamente mutate. Nel migliore dei casi la scadenza prevista per la messa in esercizio nel dicembre 2019 potrebbe essere anticipata a metà 2018 (con 6 mesi di anticipo sulla previsione di fine 2008) e nel peggiore differita al dicembre 2022 (immutata).
4030
IV. Tema prioritario «Costruzione delle gallerie»: aggiudicazioni, costruzione e impianti 7
Galleria di base del San Gottardo: costruzione e impianti
7.1
Stato delle singole sezioni
La costruzione della galleria di base del San Gottardo è proseguita con un buon ritmo nel 2009: sono infatti stati scavati circa 16 chilometri. A fine 2009 erano così stati traforati 141,8 km, vale a dire il 93,4 per cento del sistema di gallerie, a metà aprile 152 km, vale a dire il 95 per cento abbondante dell'opera. Per quanto concerne la ridefinizione dei lotti tra Sedrun e Faido, non si prevede più di impiegare interamente il margine previsto negli scenari iniziali (spostamento del confine tra i lotti di 5 km al massimo) e si reputa ormai sufficiente uno spostamento di un chilometro.
A metà aprile 2010, l'ATG ha annunciato che tra Sedrun e Faido restano da traforare soltanto 2,4 km di roccia. Nel tubo est la caduta dell'ultimo diaframma della galleria di base del San Gottardo è prevista per il 15 ottobre 2010. Nel tubo ovest invece, a inizio marzo 2010 la fresa meccanica è entrata in una zona di disturbo geologica, dopo di che il traforo ha dovuto essere sospeso provvisoriamente a causa di un crollo. I responsabili prevedono un'interruzione dei lavori di scavo di quattro mesi, che non avrà però alcuna ripercussione sulle scadenze, né sulla messa in esercizio della galleria di base del San Gottardo a fine 2017.
7.2
Rischi e incidenze sulle finanze e sulle scadenze
Il crollo nel tubo ovest (sezione di Faido) mostra quanto rimangano importanti i rischi geologici nei tre chilometri di scavo rimanenti in direzione di Sedrun. La situazione rimarrà incerta fino alla congiunzione degli scavi in corso dalle due direzioni: solo allora si potranno fare previsioni molto più affidabili sui costi e sulle scadenze del progetto nel suo insieme. Fino al prossimo rapporto d'attività, la DVN continuerà a informarsi esaustivamente sull'evoluzione dei costi e dei termini nella sezione di Faido, e in particolare su eventuali costi supplementari.
Complessivamente i lavori nella galleria di base del San Gottardo avanzano rispettando le scadenze. Tenuto conto del buon progresso dei lavori di costruzione grezza nell'ultimo anno e mezzo, a fine 2009 l'ATG contava su una riserva di tempo di quindici mesi fino all'inizio dell'installazione degli impianti di tecnica ferroviaria nella sezione Sedrun-Faido. Per profittare di questo vantaggio nelle prossime fasi, in particolare per la messa in esercizio, sta quindi vagliando l'opportunità di applicare misure di ottimizzazione all'installazione degli impianti di tecnica ferroviaria.
A tempo debito la DVN prevede di informarsi esaustivamente sulle conseguenze di eventuali rinvii di scadenze chiave, prestando la massima attenzione al loro impatto su costi e benefici.
4031
7.3
Sicurezza delle dighe
Quanto avvenuto con lo scavo della galleria di sondaggio di Rawil che nel 1978 aveva danneggiato la diga di Zeuzier mostra che lo scavo di gallerie può drenare inopinatamente grandi masse rocciose con gravi ripercussioni sulle opere di sbarramento e enormi danni potenziali. A questo aspetto è pertanto stata dedicata la necessaria attenzione fin dall'inizio della costruzione delle gallerie di base della NFTA.
Già nel 2002 la DVN si è informata sulle misure prese in questo ambito. Poiché il tracciato della galleria di base del San Gottardo passa accanto a tre dighe (Nalps, Curnera e Santa Maria) e proprio nel 2009 i lavori di scavo si trovavano nei pressi di Santa Maria, la DVN ha deciso di dedicare alla sicurezza delle opere di sbarramento una parte importante della sua seduta del mese di ottobre, segnatamente visitando la diga di Santa Maria nella regione del Lucomagno.
Per valutare precisamente quale sia l'impatto della costruzione della galleria di base del San Gottardo sulle dighe, da molti anni l'ATG completa le ordinarie misure di sorveglianza con misurazioni proprie. Secondo i dati rilevati, gli effetti dello scavo della galleria di base del San Gottardo sulla diga di Nalps si situano ampiamente entro i valori di tolleranza e nel frattempo la situazione si è stabilizzata. Non sono finora stati rilevati effetti della costruzione della galleria di base sulla diga di Santa Maria né su quella di Curnera. La DVN ha constatato con soddisfazione che questo problema è stato affrontato seriamente per tempo, che le misurazioni realizzate sono affidabili e che le misure prese garantiscono la sicurezza delle dighe.
7.4
Valutazione della DVN
La DVN si rallegra dei progressi del progetto del San Gottardo. Il crollo avvenuto nella sezione di Faido nel marzo 2010 mostra tuttavia che rimangono rischi geologici con conseguenze finanziarie potenzialmente ingenti.
Prima di decidere se i progressi della costruzione grezza possono consentire di anticipare le scadenze successive, la DVN ritiene necessario esaminare tutti i vantaggi e gli inconvenienti di un eventuale anticipo, in particolare alla luce di un'analisi costi-benefici completa.
8
Galleria di base del San Gottardo: tecnica ferroviaria
8.1
Stato del progetto
Nel maggio 2007, l'ATG aveva aggiudicato i lavori di tecnica ferroviaria nella galleria di base del San Gottardo al consorzio Transtec Gotthard (TTG). Dopo il ritiro nel dicembre 2007 del ricorso presentato da uno degli offerenti sconfitti, il contratto di appalto con TTG era finalmente stato firmato a fine aprile 2008 e si era giunti alla prima scadenza intermedia rispettando ampiamente i termini (analisi del mandato, requisiti del sistema, organizzazione della fase successiva). Il piano dettagliato è così stato depositato presso l'UFT il 22 dicembre 2009.
4032
Il contratto d'appalto concluso con il consorzio TTG copre tra le altre cose la pianificazione degli impianti di sicurezza. La realizzazione del sistema ECTS era tuttavia oggetto di un diritto d'opzione che è stato esercitato nel novembre 2009 fruttando alla Confederazione un ribasso complessivo di 20 milioni di franchi. In parallelo, per tenere conto delle esperienze maturate nelle nuove tratte di Ferrovia 2000 e nella galleria di base del Lötschberg, sono state apportate diverse modifiche al progetto concernente gli impianti di sicurezza. La TTG aveva originariamente stimato i costi supplementari a 96 milioni di franchi ma stato possibile ridurli a circa 33 milioni di franchi ottimizzando le varianti, riducendo i volumi richiesti e portando a buon fine le trattative.
Nella primavera 2010, quasi il 40 per cento dell'insieme della galleria di base del San Gottardo era pronto per l'installazione degli impianti di tecnica ferroviaria. I lavori cominceranno a metà 2010 a partire dal portale sud di Bodio. Nella prima metà del 2013 sono previste prove d'esercizio nel tubo ovest della sezione FaidoBodio per individuare per tempo errori e rischi che possono influenzare la scadenza prevista per la messa in esercizio e per ridurre i costi.
8.2
Visita della DVN presso la Alpiq di Olten
Vista l'importanza della tecnica ferroviaria per la messa in esercizio della galleria di base del San Gottardo, durante la sua seduta del mese di aprile 2009 la DVN ha deciso di fare visita al consorzio Transtec Gotthard (TTG), che è incaricato dell'installazione delle attrezzature di tecnica ferroviaria. In questa occasione la DVN ha ricevuto informazioni sulla struttura del progetto, il calendario delle scadenze, la gestione dei rischi, lo stato dei lavori, i potenziali di ottimizzazione e le sfide future.
Nel corso della discussione tra il consorzio TTG, l'ATG e l'UFT, sono pure stati affrontati la struttura dei prezzi prevista nel contratto, le modalità per tenere conto delle esperienze fatte nell'ambito della costruzione della galleria di base del Lötschberg, le possibilità di ottimizzazione, i principali rischi del progetto e la problematica delle interazioni tra i diversi attori. La visita ha permesso alla DVN di farsi un'idea più precisa della complessità del progetto relativo alla tecnica ferroviaria della galleria di base del San Gottardo e dei principali problemi connessi.
8.3
Rischi e incidenze sulle finanze e sulle scadenze
Nell'ambito dell'esame del rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori NFTA 2009/I, la DVN ha tra le altre cose abbordato il rischio di modifiche progettuali e ordinazioni supplementari, un problema di importanza decisiva. Essa condivide il parere dell'UFT secondo cui i maggiori rischi derivano dal progetto di tecnica ferroviaria della galleria di base del San Gottardo, siano essi connessi con nuovi elementi emersi nell'ambito della progettazione dettagliata o con nuove esigenze del futuro gestore dell'infrastruttura. La DVN ha di conseguenza raccomandato al DATEC di dare la priorità a una formulazione chiara dei compiti, delle competenze e delle responsabilità di tutti i partecipanti al progetto, adoperandosi soprattutto per definire con precisione le interazioni tra la TTG (impresa totale per l'esecuzione della tecnica ferroviaria), l'ATG (costruttore responsabile), le FFS (futuro gestore) e l'UFT
4033
(committente e autorità di autorizzazione) (allegato 1.2, raccomandazione del 2 ottobre 2009 al capo del DATEC).
Con lettera del 3 novembre 2009 il DATEC ha risposto che i punti sollevati nella raccomandazione della DVN già costituivano priorità per il DATEC medesimo e per l'UFT. A suo parere, la raccomandazione invita i responsabili del progetto a limitare allo stretto necessario gli interventi nell'ambito della realizzazione della galleria di base del Monte Ceneri. Nel corso di un colloquio con il capo del DATEC, il 15 marzo 2010, la DVN ha avuto modo di informarsi sulle misure attuate dal dipartimento e dall'UFT. Ha pure appreso che nel frattempo le discussioni con i responsabili delle FFS e dell'ATG avevano portato alla conclusione di una convenzione su una decina di punti essenziali per prevenire eventuali conflitti di obiettivi mediante una definizione chiara dei ruoli di ciascun attore implicato nel progetto.
Secondo il rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori NFTA 2009/II, le esperienze finora maturate mostrano che, malgrado una severa gestione dei contratti, non è possibile escludere del tutto il rischio di prestazioni e costi supplementari. Inoltre, le domande di modifica dell'ATG sembrano indicare che la portata delle prestazioni per i progetti di tecnica ferroviaria delle gallerie di base del San Gottardo e del Monte Ceneri non può ancora essere oggetto di una valutazione definitiva. Secondo la DVN, quanto precede sottolinea l'importanza di una chiara definizione dei compiti, delle competenze e delle responsabilità di tutti gli attori del progetto e l'importanza di un severo controllo dei costi.
8.4
Valutazione della DVN
La DVN dà un giudizio positivo delle misure prese dagli interessati per gestire questo progetto di enorme complessità. Le sue raccomandazioni sono state debitamente considerate mediante una chiara definizione delle interazioni e dei ruoli di tutti gli attori del progetto. Ciò malgrado, la DVN ritiene tuttora che, dal profilo dei costi, l'installazione della tecnica ferroviaria nella galleria di base del San Gottardo comporti gravi rischi. Seguirà quindi anche in futuro con la massima attenzione la realizzazione di questo lotto informandosi costantemente sul progresso, sulle opportunità e sui rischi del progetto, nonché sull'evoluzione dei costi.
9
Galleria di base del Monte Ceneri: Costruzione, impianti e tecnica ferroviaria
9.1
Stato del progetto
Nel complesso la costruzione del tunnel di base del Monte Ceneri avanza secondo le previsioni senza che il divario rispetto alle scadenze previste incida per il momento sul calendario generale. I principali lavori di scavo sono iniziati ufficialmente il 10 marzo 2010 con la prima esplosione. I lavori di perforazione sono compiuti da un consorzio italiano (lotto principale 852; cfr. n. 9.2). Gli impianti necessari saranno installati nel corso dei prossimi mesi per preparare il cantiere al pieno esercizio 4034
previsto dall'autunno 2010 (scavo simultaneo verso nord e verso sud a partire dal punto d'attacco intermedio di Sigirino). Per quanto concerne lo scavo dal portale sud (portale di Vezia) verso nord (lotto 854), il contratto d'appalto è stato firmato nel febbraio 2010 e i lavori di scavo sono iniziati in marzo.
Nel periodo in rassegna, vi sono stati problemi al portale nord di Vigana, dove il tracciato della galleria di base del Monte Ceneri passa sotto l'autostrada, poiché lo scavo ha traversato quasi soltanto materiale roccioso incoerente, con il conseguente cedimento di una dozzina di centimetri nella carreggiata dell'A2. Il danno è rimasto entro i limiti di tolleranza grazie a misure definite di comune accordo con l'Ufficio federale delle strade; lo stesso vale per la scorrevolezza della carreggiata che non ha mai superato i valori limite. Gli assestamenti del terreno continuano tuttavia a essere regolarmente monitorati.
9.2
Aggiudicazione del lotto principale 852
La DVN segue questa aggiudicazione dal 2008. Era soprattutto preoccupata per i possibili ritardi che sarebbero potuti risultare dai ricorsi contro l'aggiudicazione di questo ultimo grande lotto della NFTA. Come mostra chiaramente il caso del lotto di Erstfeld, i ricorsi possono facilmente bloccare i lavori per molti mesi. Per questo motivo, nel 2006 la Delegazione aveva seguito la procedura di aggiudicazione con maggiore attenzione e aveva formulato dodici raccomandazioni al riguardo, di cui cinque rivolte all'ATG.16 Nel giugno 2009 la DVN è stata informata dall'ATG sull'aggiudicazione del lotto 852 in occasione di due sedute straordinarie. La delegazione ha preso atto che un consorzio italiano, il Consorzio Condotte Cossi, si era aggiudicato la commessa per 987 milioni di franchi, un importo inferiore di 71 milioni di franchi (7 per cento) alla seconda miglior offerta. La DVN ha ritenuto l'aggiudicazione plausibile e sostenibile. Ha pure constatato che il plusvalore che avrebbe tratto la regione dalla realizzazione dell'opera non poteva essere determinato precisamente ma che a tale riguardo non vi erano grandi differenze tra le diverse offerte. Peraltro, intende approfondire nel corso del 2010 la riflessione sui benefici dei grandi cantieri edili per l'economia nazionale.
Durante la seduta dell'agosto 2009, la DVN ha preso atto che l'aggiudicazione non era stata impugnata ed era pertanto passata in giudicato. È stata informata dall'ATG sui dettagli dell'aggiudicazione e sul seguito della procedura. Il contratto d'appalto è stato firmato nell'ottobre 2009 e i lavori di scavo sono iniziati il 10 marzo 2010.
9.3
Tecnica ferroviaria: preparativi per il concorso
L'elaborazione del progetto di installazione degli impianti di tecnica ferroviaria è in corso. Sono pure in corso la verifica e l'aggiornamento del modello di concorso che sarà modificato in due punti rispetto a quello seguito per aggiudicare la commessa 16
Rapporto della Delegazione di vigilanza della NFTA delle Camere federali del 19 marzo 2007 in merito alle indagini del suo gruppo di lavoro sulle critiche formulate in relazione all'aggiudicazione del lotto 151 (Erstfeld) da parte dell'AlpTransit San Gottardo SA (FF 2007 3313).
4035
della tecnica ferroviaria della galleria di base del San Gottardo. Innanzitutto, la costruzione dei binari sarà oggetto di un concorso separato. L'ATG spera così di ottenere un maggior numero di varianti e di stimolare la concorrenza tra gli offerenti. Inoltre, d'intesa con le FFS ha deciso di anticipare l'apertura del concorso per gli impianti di sicurezza, che sarà eseguito separatamente. Di conseguenza, l'imprenditore della tecnica ferroviaria dovrà riprendere gli impianti di sicurezza definiti dall'ATG, evitando alcune difficoltà sorte nell'ambito della galleria di base del San Gottardo (n. 8).
Il concorso concernente la tecnica ferroviaria dovrebbe aver luogo nella seconda metà del 2011 e i lavori dovrebbero iniziare nel 2015. La DVN è stata informata che il termine di poco superiore a tre anni tra il concorso e l'inizio dei lavori è stato definito in base alle esperienze fatte con i corrispondenti lavori nella galleria di base del San Gottardo. Questo periodo di intensa attività servirà per elaborare il concorso, confrontare le offerte e adeguare il contratto. La DVN ritiene inoltre necessario evitare che intervengano modifiche progettuali importanti dopo l'aggiudicazione.
9.4
Valutazione della DVN
La DVN ha appreso con soddisfazione che non sono stati presentati ricorsi contro l'aggiudicazione del lotto principale 852 della galleria di base del Monte Ceneri. Se ne deduce che l'ATG ha tratto i debiti insegnamenti dall'aggiudicazione della costruzione del lotto di Erstfeld. Evitando i ricorsi è stato eliminato un grave rischio per le scadenze e i costi.
Anche la preparazione del progetto relativo alla tecnica ferroviaria ha un'importanza capitale per la galleria di base del Monte Ceneri. La DVN vuole soprattutto che si tenga conto dell'esperienza maturata nell'ambito della costruzione della galleria di base del San Gottardo e si sfruttino tutte le possibili sinergie.
10
Condizioni di lavoro sui cantieri della NFTA
Nel febbraio 2010 la DVN ha discusso con rappresentanti della Segreteria di Stato dell'economia (SECO) e dell'INSAI che hanno presentato i loro resoconti annuali sulle tematiche della sicurezza sul lavoro e del rispetto delle disposizioni della legge sul lavoro.
10.1
Sicurezza sul lavoro
Nel febbraio 2010 la DVN ha discusso con rappresentanti della SECO e dell'INSAI che hanno presentato i loro resoconti annuali concernenti la sicurezza sul lavoro sui cantieri della NFTA. Ha preso atto con soddisfazione che nel 2009 come nei due anni precedenti non vi sono stati infortuni mortali sui cantieri della NFTA. È inoltre stata lieta di constatare che nel 2009 il tasso di infortuni sui cantieri dell'asse 4036
del San Gottardo era lievemente al di sotto della media svizzera e che il numero degli infortuni, ancora in aumento nel 2008, è tornato a diminuire nel 2009 (fig. 8).
Figura 8 Evoluzione 2002-2009 degli infortuni nei cantieri della NFTA sull'asse del San Gottardo Frequenza degli infortuni bagatella (mensile)
Frequenza degli infortuni non bagatella (mensile)
Tendenza complessiva degli infortuni sul lavoro
Tendenza degli infortuni non bagatella
Obiettivo ATG
500
Media dei grandi cantieri sotterranei
Infortuni non bagatella
Totale degli infortuni
450
200 232
Frequenza degli infortuni
(n. infortuni/1000 lavoratori all'anno)
400 350 300 250 200 150 100 50
gen.
lug.
gen.
lug.
gen.
lug.
gen.
lug.
gen.
lug.
gen.
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gen.
lug.
gen.
lug.
gen.
0
Fonte: dati rilevati dall'ATG SA, stato l'8.2.2010.
Malgrado l'evoluzione positiva di questi anni il numero complessivo degli infortuni sui cantieri della NFTA rimane superiore all'obiettivo dell'ATG di limitare il numero degli infortuni a un massimo di 200 per 1000 lavoratori. Per questo motivo la Suva, d'accordo con l'ATG nella sua veste di committente, mira a migliorare costantemente la cultura della sicurezza nelle imprese di costruzione interessate con direttive e controlli. Basandosi sulle priorità stabilite in materia di rischi, nel 2010 ha concentrato la sua attività sul miglioramento delle condizioni ambientali (calore estremo) e della qualità dell'aria (polvere di quarzo) nei cantieri sotterranei.
L'INSAI si adopera in particolare per meglio coordinare le misure di sicurezza sul lavoro con le misure di protezione della salute dei lavoratori adottate dalle diverse imprese. L'obiettivo è di raggiungere il medesimo, elevato livello di sicurezza su tutti i cantieri della NFTA.
10.2
Condizioni di lavoro
Dal rapporto annuale 2009 della SECO sull'attività degli organi di esecuzione della legge sul lavoro risulta che gli ispettori cantonali del lavoro hanno visitato in media tre volte i cantieri della NFTA. Questi controlli hanno mostrato che, dal profilo tecnico, la salute e la sicurezza dei lavoratori sono tutelati.
4037
A inizio 2009, la SECO ha informato la DVN che in qualche caso non sono stati rispettati gli orari di lavoro autorizzati. Tenuto conto delle ripercussioni negative che il mancato rispetto delle prescrizioni concernenti la durata del lavoro e delle pause può avere sulla salute, sulle prestazioni e sulla sicurezza dei lavoratori,17 la SECO ha chiesto alle ispezioni cantonali del lavoro di eseguire ulteriori controlli sui cantieri della NFTA. Dai successivi controlli terminati nell'agosto 2009 è emerso che il rispetto delle prescrizioni sulla durata del lavoro era nettamente migliorato dopo le prime ispezioni. Secondo le informazioni fornite dalla SECO, queste prescrizioni sono rispettate nella maggior parte dei casi. La DVN ha preso atto con soddisfazione di tali risultati. Ha pure sottolineato che i servizi responsabili devono adoperarsi per consolidare i progressi realizzati negli ultimi due anni.
10.3
Valutazione della DVN
La DVN si rallegra che gli infortuni sull'asse del San Gottardo sono diminuiti.
Condivide l'opinione dell'INSAI secondo cui la sicurezza sul lavoro può essere ulteriormente incrementata e la sostiene nel suo intento per il 2010 di dare la priorità a migliorare costantemente le istruzioni in materia di sicurezza e al coordinamento tra i diversi cantieri della NFTA.
La DVN sostiene gli sforzi fatti dalla SECO per applicare con coerenza le disposizioni della legge sul lavoro. Invita la SECO e l'INSAI a continuare a impegnarsi per far sì che le imprese che lavorano sui cantieri delle gallerie di base del San Gottardo e del Monte Ceneri rispettino le norme sulla durata del lavoro e sulle pause per tutelare con efficacia la salute dei lavoratori e prevenire gli infortuni. La DVN sostiene pure gli sforzi dell'ATG per ridurre la frequenza degli infortuni e raggiungere l'ambizioso obiettivo che si è posta.
17
Rapporto di attività della DVN del 24 aprile 2009 (FF 2009 4751), n. 13.1.
4038
V. Tema prioritario «Esercizio»: messa in esercizio ed esercizio 11
Preparativi per la messa in esercizio dell'asse del San Gottardo
11.1
Messa in esercizio e alimentazione della linea sull'asse del San Gottardo
Con decreto del 30 giugno 2006, il Consiglio federale ha trasferito alle FFS l'esercizio dell'asse del San Gottardo. Fondandosi su una lista di progetti preparata dalle FFS, l'UFT aveva stilato una prima versione di una convenzione sulla messa in esercizio dell'asse del San Gottardo. I costi erano allora stimati a 441 milioni di franchi (prezzi 1998). Le FFS hanno constatato a inizio 2009 un fabbisogno supplementare di 112 milioni di franchi per ovviare ai difetti delle interazioni tra FFS e ATG e tenere conto di nuovi dati concernenti le necessità di manutenzione e i mezzi di intervento. Al riguardo la DVN aveva raccomandato all'UFT e alle FFS di limitare al minimo indispensabile gli investimenti per la messa in esercizio e di sfruttare l'intero potenziale di ottimizzazione, precisando tuttavia che non dovevano essere adottate misure di compensazione a detrimento della sicurezza o con conseguenze importanti sulle capacità o sulla durata dei percorsi o con costi d'esercizio maggiori (allegato 1.2).
Durante l'anno in rassegna, la DVN è stata informata, come aveva chiesto, su quanto emerso dalla verifica dei costi della messa in esercizio. La necessità degli impianti chiesti dalla FFS è stata confermata dalle approfondite verifiche compiute dall'UFT e dalle FFS ed è stata avvalorata da esperti indipendenti. Senza violare gli standard, senza restrizione d'esercizio o spese supplementari di esercizio o manutenzione non saranno possibili importanti misure di compensazione. Tre delle diverse opportunità di risparmio evidenziate dalle FFS saranno attuate come deciso dall'UFT e si concretizzeranno in un potenziale di risparmio di quasi 38 milioni di franchi. Si tratta del rinvio dell'acquisto di veicoli di manutenzione (10 mio. fr.), dell'abbandono del finanziamento del centro di manutenzione della galleria di base del Monte Ceneri con le risorse del Fondo FTP (22 mio. fr.) e della riduzione del costo della direzione generale del progetto (5 mio. fr.). A fine novembre 2009, il Consiglio federale ha approvato la convenzione conclusa con le FFS. La commessa rappresenta un volume d'investimento di 515 milioni e comprende le prestazioni relative alla messa in esercizio (358 mio. fr.) e quelle relative all'alimentazione della linea in corrente di trazione (133 mio. fr.).
Durante la seduta del febbraio 2009
la DVN ha discusso a fondo il tema dell'alimentazione della linea in corrente di trazione e ha preso atto che il bisogno di corrente delle ferrovie non smetterà di aumentare fino al 2030. La copertura del fabbisogno energetico è quindi un aspetto essenziale. Nel 2009 le FFS hanno elaborato una strategia di acquisto e approvvigionamento. La DVN prevede di approfondire questa tematica nel 2010.
4039
11.2
Rischi e incidenze sulle finanze e sulle scadenze
La Confederazione ha incaricato le FFS, concedendo loro a tal fine un credito di 515 milioni di franchi, di eseguire la messa in esercizio e provvedere all'alimentazione della linea in corrente di trazione. In tal modo, le FFS possono tutelare i loro interessi di futuro gestore dell'infrastruttura nell'ambito dei progetti dell'ATG.
Inoltre, le FFS compiono perizie per conto dell'ATG e forniscono prestazioni a imprese subappaltate dall'ATG. La DVN ritiene che vi siano diversi rischi connessi con lo svolgimento di questi diversi ruoli. Le FFS ne sono consapevoli ma ravvisano opportunità di miglioramento nello scambio di informazioni reciproco e trasparante tra le FFS, l'ATG e l'UFT.
Nella prospettiva attuale sembra possibile rispettare le scadenze rilevanti per la messa in esercizio della galleria di base del San Gottardo. La convenzione conclusa nel novembre 2009 tra la Confederazione e le FFS ha posto i fondamenti necessari al finanziamento della messa in esercizio. Tenuto conto della rapidità dell'evoluzione tecnica la DVN considera estremamente importante vigilare sui costi stabiliti nella convenzione.
11.3
Valutazione della DVN
La DVN è lieta che con la conclusione della convenzione del novembre 2009 tra la Confederazione e le FFS siano stati posti i fondamenti necessari per la messa in esercizio della galleria di base del San Gottardo nel rispetto dei termini e delle scadenze. Tenuto conto della rapidità dell'evoluzione tecnica considera estremamente importante vigilare sui costi previsti.
12
Asse del Lötschberg
12.1
BLS Netz SA e conclusione del progetto
La BLS AT ha cessato la propria attività nella primavera 2009 dopo la conclusione del nuovo asse del Lötschberg. Il 21 aprile 2009 in occasione di una seduta comune dei consigli d'amministrazione della BLS SA e della BLS AT è stata fondata con effetto retroattivo al 1° gennaio 2009 la nuova società di infrastruttura BLS Netz SA, che ha ripreso gli affari correnti di BLS AT. I lavori rimanenti comprendono segnatamente la conclusione e il conteggio finale dei gruppi di progetti ancora in sospeso, la restituzione e l'indennizzazione dei terreni, i cedimenti di terreno a lungo termine verificatisi a St. German e la liquidazione di diverse controversie giuridiche.
Il Tribunale di commercio del Cantone di Berna ha esaminato la lite sul rincaro del contratto tra l'imprenditore della tecnica ferroviaria e la BLS AT. Il 25 agosto 2009 ha proposto una transazione che è stata respinta dall'imprenditore della tecnica ferroviaria. I dibattiti sono dunque proseguiti nel gennaio 2010. Con sentenza del 3 febbraio 2010, il Tribunale di commercio ha condannato la BLS Netz SA a pagare un importo di 23 milioni di franchi all'imprenditore totale Implenia/Rhomberg per il
4040
rincaro dei materiali, interessi di mora e IVA compresi. La BLS Netz SA deciderà del seguito d'intesa con l'UFT, quando sarà resa nota la motivazione della decisione.
Il conteggio provvisorio della costruzione dell'opera «Asse del Lötschberg» è stato presentato nel rispetto del termine previsto a tale effetto a fine maggio 2009. È assodato che il conteggio concorda con i valori degli investimenti iscritti a bilancio e con i prelievi dal fondo al 31 dicembre 2008.
12.2
Acquisto di un nuovo sistema di gestione
Nei prossimi anni, la BLS Netz SA intende sostituire l'attuale sistema di telegestione della galleria che coordina diverse parti dell'installazione (p. es. ventilazione, porte scorrevoli ecc.). La DVN non ha nascosto la sua sorpresa quando ha appreso che già per i prossimi anni è prevista la sostituzione di alcune parti dell'installazione e ha pertanto chiesto spiegazioni dettagliate in merito.
L'attuale sistema di gestione soddisfa le aspettative del gestore e adempie le esigenze di sicurezza e di esercizio della galleria. Secondo l'UFT, lo svolgimento del progetto della tecnica ferroviaria è stato corretto dalla messa a concorso all'installazione dei relativi impianti. Adeguando l'architettura del sistema la BLS intende semplificare le operazioni di manutenzione e ridurre considerevolmente le spese che ne derivano. Fa valere che alcune parti del sistema informatico avrebbero comunque dovuto essere sostituite entro il 2012. I costi del nuovo sistema di gestione del Lötschberg saranno coperti dal preventivo ordinario della BLS e non dal credito complessivo della NFTA.
La DVN comprende i motivi della decisione di acquistare l'attuale architettura del sistema presa a suo tempo dalla BLS AT. Ritiene ciò malgrado indispensabile valorizzare queste esperienze nell'ambito della costruzione delle gallerie di base del San Gottardo e del Monte Ceneri. In futuro occorre evitare che alcune parti dei progetti abbiano una durata di vita così breve.
12.3
Valutazione della DVN
La DVN ha preso atto che dal conteggio provvisorio della galleria di base del Lötschberg risultano una contabilizzazione e un impiego corretti delle risorse del Fondo FTP.
La BLS Netz SA ha intenzione di sostituire il sistema di gestione della galleria di base del Lötschberg (controllo globale della ventilazione, dell'acqua, della corrente, delle porte, degli altoparlanti ecc.) già nel corso dei prossimi anni. Vuole così semplificare la manutenzione e ridurre le spese. LA DVN ha preso atto che i costi del nuovo sistema di gestione del Lötschberg saranno coperti dal preventivo ordinario della BLS e non dal credito complessivo della NFTA. Essa considera indispensabile tenere conto di queste esperienze nella pianificazione e nella realizzazione delle gallerie di base del San Gottardo e del Monte Ceneri per evitare che parti di questi progetti abbiano una durata di vita così breve.
4041
VI. Tema prioritario «contesto generale della NFTA» 13
Raccordi alla NFTA
13.1
Raccordi alla NFTA nel sud della Germania
A fine 2009, l'UFT ha informato la DVN sull'avanzamento dei lavori e sui rischi della realizzazione dei raccordi alla NFTA nel sud della Germania. Sulla linea della pianura del Reno, il tratto Rastatt SüdOffenburg è dotato di quattro binari dal 2004.
Il tratto BuggingenOffenburg è attualmente in corso di progettazione. L'opposizione ai progetti della Deutsche Bahn (DB) sta però crescendo a causa dei disturbi fonici e delle nuove richieste riguardo all'offerta di trasporti regionali. Vi è il pericolo che la messa in esercizio della sezione non avvenga prima del 2020. I lavori nella sezione Buggingen-Basilea si concentrano sulla galleria del Katzenberg. La messa in esercizio di questa sezione è prevista per il 2016, con quattro anni di ritardo. Secondo le stime attuali, la linea non sarà completata prima del 2020, con il rischio che i quattro binari continui tra Karlsruhe e Basilea previsti nell'accordo del 1996 tra la Svizzera e la Germania non siano completati in tempo per l'apertura della linea di base del San Gottardo.
La Süddeutsche Presse ha menzionato a inizio 2010 una lista interna delle DB secondo cui i lavori di costruzione e potenziamento del tratto Basilea-Karlsruhe saranno sospesi se la voce di bilancio attribuita ai trasporti in Germania dovesse subire tagli drastici. Inoltre nel tratto tra Karlsruhe e Basilea i costi supplementari ammonteranno probabilmente a 1 miliardo di euro.
La DVN ha invitato il Consiglio federale ad adoperarsi affinché la Germania continui a rispettare l'Accordo che ha concluso con la Svizzera18 (cfr. raccomandazione della DVN al Consiglio federale del 23 novembre 2009, allegato 1.2). Il responsabile del DATEC ha informato la DVN durante un colloquio tenutosi a metà marzo 2010 sulla situazione attuale condividendo le preoccupazioni della Delegazione. La DVN attende a breve una risposta dettagliata dal capo del Dipartimento in merito ai risultati prodotti dal suo recente incontro con il ministro tedesco dei trasporti.
Un altro cantiere importante per i raccordi alla NFTA ha preso il via a fine novembre 2009 a Basilea con la costruzione del secondo ponte ferroviario sul Reno. Raddoppiare i binari portandoli a quattro permetterà non soltanto di garantire la piena capacità della NFTA, ma anche di aumentare di circa il 75 per cento entro il 2020 le capacità della S-Bahn transfrontaliera.
18
Accordo del 6 settembre 1996 tra il Capo del Dipartimento federale dei trasporti, delle comunicazioni e delle energie e il Ministro dei trasporti della Repubblica federale di Germania sulla garanzia della capacità delle linee d'accesso nord alla nuova ferrovia transalpina (NFTA) (RS 0.742.140.313.69; approvato dall'Assemblea federale il 3 marzo 1998; stato il 18 luglio 2000).
4042
13.2
Linee di accesso da sud alla NFTA in Ticino e in Italia
L'UFT ha regolarmente informato la DVN sullo stato dei lavori oltre frontiera e sulla pianificazione delle infrastrutture nel settore ferroviario, che sono coordinati in base a una convenzione19 tra Italia e Svizzera. A fine novembre 2009, il 6° incontro del comitato direttivo Svizzera-Italia si è svolto a Lugano in un clima costruttivo.
Studi della domanda e delle capacità rivelano che dalla parte svizzera le capacità del traffico merci sull'asse del Sempione sono sufficienti fino al 2020. Per soddisfare la domanda in questo periodo, in Italia è necessario realizzare piccoli ampliamenti.
Dopo il 2020 si prevedono problemi di capacità in Svizzera, in Italia dopo il 2025.
Svizzera e Italia lavorano di stretto concerto per pianificare a lungo termine il traffico transfrontaliero tra i due Paesi. Per quanto concerne il tracciato a sud del San Gottardo (in direzione di Chiasso e di Luino) sono ora disponibili le sintesi degli studi di fattibilità e opportunità delle tratte Lugano-Chiasso e della Gronda Ovest.
Per la tratta Lugano-Chiasso è in corso l'esame approfondito di due varianti, mentre la pianificazione della nuova stazione internazionale di Chiasso è coordinata con le decisioni sui raccordi da sud della NFTA. Una valutazione generale dell'asse nordsud è compiuta nell'ambito del progetto Ferrovia 2030. Le autorità federali competenti e il Parlamento decideranno poi di concerto con l'Italia.
Nell'autunno 2009 è avvenuto un incontro tra una delegazione della Commissione dei trasporti e delle telecomunicazioni e parlamentari italiani. La DVN ha preso atto con soddisfazione che i parlamentari italiani hanno garantito che da qui al 2016 saranno realizzati in territorio italiano i raccordi da sud alla NFTA e saranno completate tutte le infrastrutture previste, tra le quali i quattro binari della tratta ChiassoMonza.
13.3
Ampliamenti sull'asse nord-sud nell'ambito del SIF e di Ferrovia 2030
Il 1° settembre 2009, il Consiglio federale ha posto in vigore LSIF20 con i relativi decreti di finanziamento. Nel corso dell'autunno le FFS e l'UFT hanno pianificato la fase di esecuzione. La priorità della prima fase di attuazione è posta sul miglioramento dell'offerta e sull'aumento della capacità della rete ferroviaria e dei posti a sedere. Tra le principali misure vi è anche l'ampliamento degli accessi al San Gottardo.
Nel corridoio nord-sud, sull'asse del San Gottardo, per ottimizzare il traffico merci nell'ambito di Ferrovia 2030 vanno adeguate le altezze e le larghezze delle gallerie per consentire il passaggio di treni con vagoni di grandi dimensioni e di treni passeggeri di due piani, come avviene sull'asse del Lötschberg. Queste misure sono 19
Convenzione del 2 novembre 1999 tra il Dipartimento federale dell'ambiente, dei trasporti, dell'energia e delle comunicazioni e il Ministero dei trasporti e della navigazione della Repubblica Italiana concernente la garanzia della capacità delle principali linee che collegano la nuova ferrovia transalpina svizzera (NFTA) alla rete italiana ad alta capacità (RAC) (RS 0.742.140.345.43; approvato dall'Assemblea federale il 19 marzo 2001; stato il 17 giugno 2003) 20 Legge federale del 20 marzo 2009 sullo sviluppo futuro dell'infrastruttura ferroviaria (LSIF; RS 742.140.2; stato il 1° settembre 2009)
4043
però previste soltanto nella variante con un volume di investimenti di 21 miliardi di franchi e non nella variante da 12 miliardi di franchi. La consultazione relativa al progetto Ferrovia 2030 dovrebbe iniziare nella primavera 2010.
13.4
Valutazione della DVN
Come ha già fatto nel rapporto dello scorso anno, la DVN attira l'attenzione sull'importanza delle linee d'accesso svizzere alla NFTA. Ritiene opportuno concentrarsi sui progetti infrastrutturali che agevolano l'esercizio della NFTA, dedicando particolare attenzione alle linee d'accesso alla NFTA da sud e da nord previste nel SIF e negli ulteriori sviluppi di Ferrovia 2030.
Per quanto concerne la collaborazione tra Italia e Svizzera, la DVN prende atto che l'Italia continua a considerare prioritario il raccordo con il Gottardo e intende realizzare le infrastrutture previste entro il 2016, tra le quali vi è l'ampliamento della tratta Chiasso-Monza che sarà portata a quattro binari.
La DVN è invece preoccupata per lo stato dei lavori in Germania. Tenuto conto dei miliardi investiti dalla Svizzera per la NFTA, il Consiglio federale deve insistere con la Germania sul rispetto dell'accordo del 1996. La Delegazione ha raccomandato al Consiglio federale di esercitare la propria influenza politica rammentando con vigore alla Germania quanto sia importante per i trasporti ferroviari nord-sud che l'ampliamento dell'intera tratta tra Karlsruhe e Basilea sia adeguatamente completato nei tempi previsti. Il responsabile del DATEC condivide queste preoccupazioni. La DVN attende prossimamente una risposta dettagliata del capo del Dipartimento sui risultati del suo recente incontro con il ministro tedesco dei trasporti.
La DVN raccomanda con vigore alla Commissione dei trasporti e delle telecomunicazioni (CTT) di dedicare maggiore attenzione ai rischi derivanti dai raccordi nel sud della Germania con la NFTA (ritardi, finanziamento, rispetto dell'accordo tra la Svizzera e la Germania) e di vagliare rapidamente la possibilità di allacciare contatti diretti con i parlamentari tedeschi, ispirandosi dai contatti che la CTT del Consiglio nazionale ha avuto con i parlamentari italiani durante l'anno in rassegna (cfr. allegato 1.1).
4044
VII. Conclusione e prospettive Nel presente rapporto la Delegazione di vigilanza della NFTA (DVN) informa sulle constatazioni e sulle valutazioni che ha fatto durante il 2009 nell'ambito del suo mandato parlamentare, presentando i diversi temi nell'ottica dell'alta vigilanza parlamentare. In ossequio alla natura di tale vigilanza, oltre a osservazioni di fatto, il rapporto contiene soprattutto valutazioni e indicazioni critiche sulle difficoltà riscontrate e i possibili rischi. Questo riferimento alle difficoltà e ai rischi non deve però trarre in inganno e offuscare l'ottimo stato globale della NFTA. Il progresso dell'opera è innanzitutto dovuto all'impegno che profondono ogni giorno sul «cantiere del secolo» tutti i responsabili del progetto e i collaboratori, che meritano un riconoscimento particolare.
La NFTA è tra i cantieri meglio controllati della Confederazione. Questi controlli, eseguiti a ogni livello dell'organizzazione di progetto, non sono fini a sé stessi ma servono la trasparenza poiché mettono in evidenza i vari ambiti di responsabilità (Parlamento, autorità, costruttori, gestore, imprese) e l'impiego concreto dei fondi federali. Uno stretto monitoraggio del progetto può far emergere punti deboli e difetti già in uno stadio precoce permettendo ai servizi competenti di adottare per tempo misure adeguate.
Le priorità dell'alta vigilanza sulla realizzazione della NFTA evolvono con il progredire del progetto. Dopo la tempestiva messa in esercizio della linea di base del Lötschberg a fine 2007, la priorità va ora ai lavori in corso sull'asse del San Gottardo. Nel prossimo futuro la conclusione dello scavo e della costruzione grezza della galleria di base del San Gottardo sarà sancita dalla caduta dell'ultimo diaframma. Sarà così portata a termine una tappa decisiva dei lavori. Per il rispetto dei costi e delle scadenze l'elemento critico del progetto è ormai l'installazione degli impianti di tecnica ferroviaria. Invece, per la galleria di base del Monte Ceneri le prossime tappe sono la preparazione dell'ultima grande aggiudicazione e lo scavo dei tubi in condizioni geologiche difficili. Sarà però soltanto la fase di messa in esercizio a mostrare se, in conclusione, i diversi elementi del progetto avranno potuto essere integrati senza attriti in un sistema globale che soddisfi i requisiti
operativi e le aspettative della politica dei trasporti. Nell'ambito delle sue priorità la DVN concentra ormai da anni la propria attenzione critica su queste tematiche. Continuerà a seguire i progressi della pianificazione, delle aggiudicazioni e dei lavori facendo tesoro delle preziose esperienze maturate durante la realizzazione della galleria di base del Lötschberg e durante le tappe precedenti della costruzione della galleria di base del San Gottardo.
4045
Allegato 1.1
Raccomandazioni della DVN alle sue commissioni di riferimento Raccomandazione alle Commissioni dei trasporti e delle telecomunicazioni
Data della seduta
Raccomandazione 10.01: raccordi alla NFTA nel sud della Germania
15.04.2010
La DVN raccomanda vivamente alle Commissioni dei trasporti e delle telecomunicazioni (CTT) di dedicare maggiore attenzione ai rischi derivanti dai raccordi della Germania del Sud con la NFTA (ritardi, finanziamento, rispetto dell'accordo tra la Svizzera e la Germania) e di vagliare rapidamente la possibilità di allacciare contatti diretti con i parlamentari tedeschi, ispirandosi dai contatti che la CTT del Consiglio nazionale ha avuto con i parlamentari italiani durante l'anno in rassegna.
Le raccomandazioni degli anni precedenti si trovano nei rapporti di attività della DVN sui relativi periodi.
4046
Allegato 1.2
Raccomandazioni al Consiglio federale, ad autorità federali ed enti incaricati di svolgere compiti della Confederazione Raccomandazione all'UFT e alle FFS
Data della seduta
Messa in servizio e alimentazione della linea sull'asse del San Gottardo
03.02.2009
Basandosi sulla presentazione delle FFS e sulla sua valutazione da parte dell'UFT del 3 febbraio 2009 concernente le prestazioni e i costi per la messa in servizio e l'alimentazione della linea sull'asse del San Gottardo che, allo stato delle conoscenze attuali, possono essere stimati a circa 553 milioni di franchi (prezzi 1998), la DVN raccomanda all'UFT e alle FFS: a. di ridurre i costi d'investimento allo stretto necessario e sfruttare il potenziale di ottimizzazione; b. di adottare misure compensatorie solamente se sono sensate dal profilo dell'esercizio; le compensazioni non devono andare a scapito della sicurezza, provocare sensibili perdite di capacità o aumenti dei tempi di percorrenza o maggiori costi d'esercizio; c. di fare in modo che il rapporto fra costi d'investimento e costi d'esercizio si giustifichi secondo criteri di economia aziendale.
Raccomandazione all'UFT
Data della seduta
Suddivisione dei costi e passaggio di proprietà degli impianti non connessi all'esercizio ferroviario sull'asse del San Gottardo
15.04.2009
Basandosi sulle nota del CDF del 26 marzo 2009 e sulle spiegazioni orali dell'UFT del 15 aprile 2009, la DVN raccomanda all'UFT: a. di garantire l'esecuzione regolare del passaggio di proprietà dalle società costruttrici ai futuri utenti, ovvero gestori, di impianti non connessi all'esercizio ferroviario, tenendo conto di un'adeguata partecipazione ai costi; b. di presentare a tale scopo, entro un termine utile, uno scadenzario con le misure necessarie per l'intero asse del San Gottardo; c. di portare avanti con impegno la formulazione di principi e direttive dell'UFT quale autorità di vigilanza per sostenere le società costruttrici.
4047
Raccomandazione all'UFT
Data della seduta
Delimitazione fra «progetti NFTA» e «progetti connessi alla NFTA»
15.04.2009
In base alla nota del CDF del 26 marzo 2009 e alle spiegazioni orali dell'UFT del 15 aprile 2009, la DVN ha preso atto del chiarimento delle delimitazioni materiali e finanziarie fra «progetti NFTA» (finanziati mediante il Fondo FTP) e «progetti connessi alla NFTA» (finanziati mediante altri strumenti finanziari) per diversi progetti, tra i quali Porta Alpina, Uri dorsale lunga e alimentazione della linea. Non c'è ancora una panoramica completa su tutti i progetti in corso, o su quelli previsti, che sono interessati da questa delimitazione.
La DVN raccomanda all'UFT di presentarle entro agosto 2009 una ricapitolazione di tutti i «progetti connessi alla NFTA» noti, indicando gli investimenti e gli strumenti finanziari interessati nonché le informazioni necessarie per la delimitazione.
Raccomandazione al Capo del DATEC
Data della seduta
Ridurre al minimo i rischi di modifiche progettuali e di commesse supplementari per quanto concerne la tecnica ferroviaria nella galleria di base del San Gottardo
02.10.2009
Secondo la DVN il progetto relativo alla tecnica ferroviaria della galleria di base del San Gottardo cela notevoli rischi dai profili delle finanze e delle scadenze. Vista l'enorme complessità di questo progetto, è della massima importanza definire chiaramente i compiti, le competenze e le responsabilità di tutti gli interessati. In particolare, occorre prestare la massima attenzione alle loro interazioni.
La DVN raccomanda al DATEC di adoperarsi affinché tutti i responsabili del progetto si concentrino pienamente su questi aspetti.
Raccomandazione al Consiglio federale
Data della seduta
Proventi della TTPCP
16.11.2009
Vista la portata politica della decisione del Tribunale federale amministrativo del 21 ottobre 2009 sulla TTPCP, la DVN raccomanda al Consiglio federale in corpore di seguirne gli sviluppi tenendo conto degli aspetti di politica finanziaria, di politica dei trasporti e di politica europea come pure degli aspetti concernenti la politica di trasferimento del traffico pesante dalla strada alla ferrovia. La DVN attende dal Consiglio federale segnatamente un parere scritto in cui esponga un'opinione consolidata. Chiede al Consiglio federale di pronunciarsi sull'eventuale riscossione a posteriori degli importi della TTPCP non percepiti in seguito alla riduzione della tariffa del novembre 2009 nel caso in cui la decisione del Tribunale federale sia favorevole alla Confederazione; gli chiede anche di pronunciarsi sull'eventualità di un rimborso dei proventi della 4048
TTPCP da inizio 2008, nel caso di una decisione dell'Alta Corte sfavorevole alla Confederazione. Per il rimborso dovrebbero essere considerati soltanto coloro che hanno presentato opposizione o tutti i detentori di veicoli? Quali soluzioni pensa di dare il Consiglio federale alle questioni relative ai veicoli svizzeri e ai veicoli stranieri? Secondo l'Esecutivo quali saranno le conseguenze sulla disponibilità di risorse del Fondo FTP e sul programma di costruzione dei progetti FTP (compresi la NFTA e il SIF) di una decisione del Tribunale federale sfavorevole alla Confederazione?
Raccomandazione al Consiglio federale
Data della seduta
Raccordi alla NFTA in Germania
16.11.2009
Tenuto conto dei miliardi investiti dalla Svizzera nella NFTA, la DVN raccomanda al Consiglio federale di esercitare la propria influenza politica rammentando con vigore alla Germania quanto sia importante per i trasporti ferroviari nord-sud che l'ampliamento dell'intera tratta tra Karlsruhe e Basilea sia adeguatamente completato nei tempi previsti. La DVN esige che il Consiglio federale significhi chiaramente al governo tedesco quali sono le attese del popolo svizzero. Gli Svizzeri si attendono dalla Germania che, malgrado le resistenze, faccia prova di serie intenzioni di attuare l'accordo del 1996 che il nostro Paese rispetta.
Le raccomandazioni degli anni precedenti si trovano nei rapporti di attività della DVN sui relativi periodi.
4049
Allegato 2.1
Panoramica dei fondamenti giuridici Decisione popolare Il fondamento costituzionale per la realizzazione e il finanziamento dei due assi della NFTA è stato approvato dal Popolo svizzero il 29 novembre 1998: Abbreviazione
Raccolta sistematica
Decreto FTP
Decreto federale del 20 marzo 1998 concernente la costruzione e il finanziamento dei progetti d'infrastruttura dei trasporti pubblici (art. 196 n. 3 disp. trans. Cost.; RS 101)
Atti normativi internazionali sui raccordi alla NFTA conclusi dalla Confederazione con gli Stati vicini Per garantire la realizzazione dei raccordi alla NFTA con gli Stati vicini, il Consiglio federale ha concluso un accordo con la Germania e una convenzione con l'Italia che il Parlamento ha poi approvato.
Abbreviazione
Raccolta sistematica
Accordo Svizzera-Germania
Accordo del 6 settembre 1996 tra il Capo del Dipartimento federale dei trasporti, delle comunicazioni e delle energie e il Ministro dei trasporti della Repubblica federale di Germania sulla garanzia della capacità delle linee d'accesso nord alla nuova ferrovia transalpina (NFTA) (RS 0.742.140.313.69; approvato dall'Assemblea federale il 3 marzo 1998; stato il 18 luglio 2000)
Convenzione Svizzera-Italia
Convenzione del 2 novembre 1999 tra il Dipartimento federale dell'ambiente, dei trasporti, dell'energia e delle comunicazioni e il Ministero dei trasporti e della navigazione della Repubblica Italiana concernente la garanzia della capacità delle principali linee che collegano la nuova ferrovia transalpina svizzera (NFTA) alla rete italiana ad alta capacità (RAC) (con All.) (RS 0.742.140.345.43; approvata dall'Assemblea federale il 19 marzo 2001; stato il 17 giugno 2003)
4050
Decisioni del Parlamento Il Parlamento ha formulato i principi relativi alla realizzazione e al finanziamento dei due assi della NFTA nei seguenti atti normativi: Abbreviazione
Titolo e rimando (FF e RS)
Legge sul transito alpino
Legge federale del 4 ottobre 1991 concernente la costruzione di una ferrovia transalpina (Legge sul transito alpino; LTAlp; RS 742.104; stato il 1° settembre 2009)
Regolamento del fondo FTP
Ordinanza dell'Assemblea federale del 9 ottobre 1998 relativa al regolamento del fondo per i grandi progetti ferroviari (RS 742.140; stato il 1° gennaio 2010)
Decreto sul finanziamento del transito alpino
Decreto federale del 16 settembre 2008 concernente l'adeguamento del credito complessivo per la NFTA (Decreto sul finanziamento del transito alpino; FF 2008 7481)
Licenziando ulteriori progetti, il Parlamento ha adeguato le condizioni quadro di politica delle finanze e dei trasporti in relazione con la NFTA: Abbreviazione
Titolo e rimando (FF e RS)
Decreto ETCS
Decreto federale del 1° ottobre 2002 concernente un credito d'impegno per l'installazione sui veicoli ferroviari di un dispositivo di segnalamento in cabina di guida (ETCS) (FF 2002 5887)
Legge sul Parlamento
Legge federale del 13 dicembre 2002 sull'Assemblea federale (LParl; RS 171.10; stato 2 marzo 2009)
Legge sul programma di sgravio PSg 03
Legge federale del 19 dicembre 2003 sul programma di sgravio 2003 (FF 2003 7021)
Legge sul raccordo RAV
Legge federale del 18 marzo 2005 sul raccordo della Svizzera orientale e della Svizzera occidentale alla rete ferroviaria europea ad alta velocità (LRAV; RS 742.140.3)
Decreto sull'analisi delle capacità degli assi nord-sud
Decreto federale del 6 giugno 2005 che stanzia un credito per un'analisi delle capacità degli assi nordsud della rete ferroviaria svizzera (FF 2005 3847)
Legge sul programma di sgravio PSg 04
Legge federale del 17 giugno 2005 sul programma di sgravio 2004 (FF 2005 3781)
4051
Abbreviazione
Titolo e rimando (FF e RS)
Legge sulle finanze della Confederazione
Legge federale del 7 ottobre 2005 sulle finanze della Confederazione (LFC; RS 611.0)
LSIF
Legge federale del 20 marzo 2009 sullo sviluppo futuro dell'infrastruttura ferroviaria (LSIF; RS 742.140.2; stato il 1° settembre 2009)
Prossimamente verrà sottoposta a revisione totale la: Abbreviazione
Titolo e rimando (FF e RS)
LAPub
Legge federale del 16 dicembre 1994 sugli acquisti pubblici (LAPub; RS 172.056.1; stato il 1° gennaio 2010)
Per la sicurezza e le condizioni di lavoro sui cantieri NFTA è importante in particolare la: Abbreviazione
Titolo e rimando (FF e RS)
Legge sul lavoro
Legge federale del 13 marzo 1964 sul lavoro nell'industria, nell'artigianato e nel commercio (LL; RS 822.11)
Ordinanze del Consiglio federale Nelle seguenti ordinanze il Consiglio federale ha disciplinato i dettagli delle decisioni del Parlamento sulla NFTA e le condizioni quadro in relazione con quest'ultima: Abbreviazione
Titolo e rimando (FF e RS)
Ordinanza sul transito alpino
Ordinanza del 28 febbraio 2001 sulla costruzione di una ferrovia transalpina (OTrAl; RS 742.104.1; stato il 10 aprile 2001)
Ordinanza sulle finanze della Confederazione
Ordinanza del 5 aprile 2006 sulle finanze della Confederazione (OFC; RS 611.01; stato il 1° febbraio 2010)
OAPub
Ordinanza dell'11 dicembre 1995 sugli acquisti pubblici (OAPub; RS 172.056.11; stato il 1° gennaio 2010)
4052
Convenzioni del Consiglio federale Basandosi sull'ordinanza sul transito alpino, il DATEC ha concluso diverse convenzioni con i costruttori e le ferrovie degli assi NFTA:21 Abbreviazione
Titolo e rimando (FF)
Ferrovia transalpina svizzera, Convenzioni del 5 luglio 2000 (FF 2000 4870)22 Convenzione con le FFS: costruzione e finanziamento della NFTA
Allegato 1: Convenzione tra la Confederazione svizzera (Confederazione) e le Ferrovie federali svizzere SA (FFS) sulla realizzazione della nuova ferrovia transalpina in virtù dell'articolo 5bis lettere a e c del decreto sul transito alpino
Convenzione con l'ATG: costruzione e finanziamento della NFTA
Allegato 2: Convenzione tra la Confederazione Svizzera (Confederazione) e AlpTransit San Gottardo SA (ATG) sulla progettazione, costruzione e finanziamento della nuova ferrovia transalpina in virtù dell'articolo 5bis lettere a e c del decreto sul transito alpino
Convenzione con la BLS SA: Allegato 3: Convenzione tra la Confederazione costruzione e finanziamento Svizzera (Confederazione) e la BLS Ferrovia del della NFTA Lötschberg SA (BLS) sulla realizzazione della nuova ferroviaria transalpina in virtù dell'articolo 5bis lettera b del decreto sul transito alpino (linea di base del Lötschberg) Convenzione con la BLS AT: Allegato 4: Convenzione tra la Confederazione costruzione e finanziamento Svizzera (Confederazione) e la BLS AlpTransit SA della NFTA (BLS AT) sulla progettazione, costruzione e finanziamento della nuova ferrovia transalpina in virtù dell'articolo 5bis lettera b del decreto sul transito alpino (linea di base del Lötschberg) Ferrovia transalpina svizzera. Convenzioni del 21 febbraio 2001 (FF 2001 1033)23 Convenzione con la FurkaOberalp (FO) e le Ferrovie retiche (RhB): ampliamenti Surselva
Convenzione tra la Confederazione Svizzera (Confederazione) e la Furka-Oberalp (FO) e le Ferrovie retiche (RhB) sulle opere di ampliamento della Surselva
Convenzione con la ferrovia Bodensee-Toggenburg (BT): ampliamenti San GalloArthGoldau
Convenzione tra la Confederazione Svizzera (Confederazione) e la ferrovia BodenseeToggenburg (BT) (sostituita da una nuova convenzione nel 2009)
21 22
In assenza di un riferimento al Foglio federale , l'atto non vi è stato pubblicato.
Le convenzioni sono pubblicate nel Foglio federale senza gli allegati che contengono le norme fissate dalla Confederazione.
23 I testi delle convenzioni non sono stati pubblicati nel Foglio federale.
4053
Abbreviazione
Titolo e rimando (FF)
Convenzione con la SOB: Convenzione tra la Confederazione Svizzera ampliamenti San GalloArth- (Confederazione) e la Schweizerische Goldau Südostbahn (SOB)(sostituita da una nuova convenzione nel 2009) Convenzione con le FFS: Convenzione tra la Confederazione Svizzera (Confeampliamenti San GalloArth- derazione) e le Ferrovie federali svizzere Goldau (FFS)(sostituita da una nuova convenzione nel 2009) Convenzione con le FFS, la BLS SA, l'ATG e la BLS AT: costruzione e finanziamento della NFTA
Complemento 1 del 9 dicembre 2005 alle Convenzioni tra la Confederazione Svizzera (Confederazione) e le FFS, BLS, BLS AT e ATG (adeguamenti alle modifiche nel finanziamento dei progetti FTP)
Convenzione con l'ATG: costruzione e finanziamento della NFTA
Complemento 2 del 24 ottobre 2007 alla Convenzione tra la Confederazione Svizzera (Confederazione) e AlpTransit San Gottardo SA (ATG) sulla progettazione, costruzione e finanziamento della nuova ferrovia transalpina (progetto preliminare «Uri dorsale lunga-Axen»)
Convenzione con la BLS SA: Convenzione del 25 giugno 2003 tra la Confederaampliamenti asse del zione Svizzera da una parte e la BLS SA dall'altra Lötschberg sugli ampliamenti delle linee della rimanente rete, asse del Lötschberg Convenzione con le FFS: ampliamenti asse del Lötschberg
Convenzione del 7 aprile 2004 tra la Confederazione Svizzera (Confederazione) e le FFS sugli ampliamenti delle linee della rimanente rete, asse del Lötschberg
Convenzione con la BLS SA: preparativi per l'entrata in servizio dell'asse del Lötschberg
Convenzione del 27 agosto 2003 tra la Confederazione Svizzera (Confederazione) e la BLS Ferrovia del Lötschberg SA (BLS) concernente i preparativi per l'entrata in servizio sull'asse del Lötschberg
Convenzione con la BLS SA: preparativi per l'entrata in servizio dell'asse del Lötschberg
Complemento 2 alla Convenzione del 27 agosto 2003 tra la Confederazione Svizzera (Confederazione) e la BLS Ferrovia del Lötschberg SA (BLS) concernente i preparativi per l'entrata in servizio sull'asse del Lötschberg (soppressione dei limiti di spesa)
Convenzione con le FFS: messa in esercizio dell'asse del San Gottardo
Convenzione del 27 novembre 2009 tra la Confederazione Svizzera da una parte e le Ferrovie federali svizzere (FFS) dall'altra concernente la messa in esercizio dell'asse del San Gottardo (acquisto e realizzazione degli impianti e apparecchi di manutenzione e d'intervento, costituzione dell'organizzazione di esercizio, intervento e manutenzione, nonché dell'alimentazione della linea in corrente di trazione)
4054
Abbreviazione
Titolo e rimando (FF)
Convenzione con le FFS: Nuova Convenzione del 27 novembre 2009 tra la Ampliamenti San GalloArth- Confederazione Svizzera da una parte e le Ferrovie Goldau federali svizzere (FFS) dall'altra concernente la realizzazione degli ampliamenti San GalloArthGoldau della Nuova ferrovia transalpina (NFTA) Convenzione con la SOB: Nuova Convenzione del 27 novembre 2009 tra la ampliamenti San GalloArth- Confederazione Svizzera da una parte e la SchweizeGoldau rischen Südostbahn AG (SOB) dall'altra concernente la realizzazione degli ampliamenti San GalloArthGoldau della Nuova ferrovia transalpina (NFTA)
Direttive del Dipartimento Basandosi sull'ordinanza sul transito alpino, il DATEC ha inoltre emanato la Direttiva sul controlling della NFTA (DCN), che viene adeguata a intervalli regolari.
L'ultimo adeguamento (versione 6.00) è stato compiuto il 30 novembre 2009.
4055
Allegato 2.2
Elenco dei principali messaggi e rapporti del Consiglio federale relativi alla NFTA Abbreviazione
Titolo e rimando (FF)
Messaggio FTP
Messaggio del 26 giugno 1996 sulla costruzione e sul finanziamento dell'infrastruttura dei trasporti pubblici (FF 1996 IV 551)
Messaggio sul credito complessivo NFTA
Messaggio del 31 maggio 1999 concernente il nuovo credito complessivo per la NFTA (FF 1999 6265)
Messaggio PSg 03
Messaggio del 2 luglio 2003 relativo al programma di sgravio 2003 del budget della Confederazione (PSg 03; FF 2003 4857)
Messaggio sulla seconda fase della NFTA 1 e credito aggiuntivo
Messaggio del 10 settembre 2003 sul decreto federale concernente il credito aggiuntivo e la liberazione parziale dei fondi bloccati della seconda fase della NFTA 1 (FF 2003 5695)
Rapporto relativo al messaggio sulla seconda fase della NFTA 1
Rapporto del 7 aprile 2004 concernente i costi supplementari relativi al credito aggiuntivo e la liberazione parziale dei fondi bloccati della seconda fase della NFTA 1 (FF 2004 2347)
Messaggio RAV
Messaggio del 26 maggio 2004 concernente la legge federale sul raccordo della Svizzera orientale e occidentale alla rete ferroviaria europea ad alta velocità (FF 2004 3335)
Messaggio KANSAS
Messaggio dell'8 settembre 2004 concernente l'analisi delle capacità degli assi nord-sud della rete ferroviaria svizzera e la garanzia dei tracciati per le tratte rinviate della NFTA (FF 2004 4529)
Messaggio FINIS
Messaggio dell'8 settembre 2004 concernente modifiche nel finanziamento dei progetti FTP (FF 2004 4695)
Messaggio PSg 04
Messaggio del 22 dicembre 2004 relativo al programma di sgravio 2004 delle finanze della Confederazione (FF 2005 659)
Messaggio sulla panoramica FTP
Messaggio del 17 ottobre 2007 sulla panoramica FTP (costruzione e finanziamento dei progetti d'infrastrutture dei trasporti pubblici; FF 2007 6933)
Avamprogetto in consultazione sulla revisione totale della LAPub
Avamprogetto e rapporto esplicativo sulla revisione totale della legge federale sugli acquisti pubblici (LAPub; DCF del 30 maggio 2008)
4056
Allegato 3
Interventi parlamentari, domande e iniziative in relazione con la NFTA Numero dell'oggetto
Camera, genere, autore (data del deposito) titolo
09.519
Consiglio nazionale, Iniziativa parlamentare Hämmerle Andrea (11.12.2009) Precisare i costi esterni nella legge sul traffico pesante (non ancora trattata dal plenum)
09.3467
Consiglio degli Stati, Mozione della Commissione dei trasporti e delle telecomunicazioni (08.05.2009) Colmare la lacuna di finanziamento dei progetti FTP mediante la terza fase delle misure di stabilizzazione della congiuntura (liquidata)
09.3470
Consiglio nazionale, Mozione della Commissione dei trasporti e delle telecomunicazioni (18.05.2009) Colmare la lacuna di finanziamento dei progetti FTP mediante la terza fase delle misure di stabilizzazione della congiuntura (liquidata)
09.4047
Consiglio nazionale, Mozione Pedrina Fabio (03.12.2009) Eventuale restituzione dei proventi della TTPCP. Restituzione ai consumatori (non ancora trattata dal plenum)
09.5288
Consiglio nazionale: ora delle domande, Domanda Messmer Werner (08.06.2009) Pratica in materia di aggiudicazione per quanto concerne la galleria del Monte Ceneri (liquidata)
09.5515
Consiglio nazionale: ora delle domande, Domanda Pedrina Fabio (30.11.2009) Riduzione della tariffa della TTPCP nel 2008. Chi ha preso la decisione e perché?
(liquidata)
Fonte: banca dati Curia Vista dell'Assemblea federale consultata il 15.04.2010.
4057
Allegato 4.1
Elenco delle decisioni del Consiglio federale relative alla NFTA Data
Titolo della decisione
08.04.2009
Fondazione della società BLS Netz SA Il 21 dicembre 2007 il Consiglio federale ha deciso che l'infrastruttura dell'asse del Lötschberg Thun-Briga (tratta di montagna e tratta di base compresa la galleria di base del Lötschberg) sarebbe stata gestita dalla BLS sino alla fine del 2020. La condizione era che la BLS scorporasse la gestione dell'intera infrastruttura in una società separata, controllata dalla Confederazione.
Con effetto retroattivo al 1° gennaio 2009, è quindi stata istituita la BLS Netz SA detenuta per il 50,1 per cento dalla Confederazione cui è stata affidata l'infrastruttura della BLS. L'acquisizione della quota della Confederazione è avvenuta mediante la compensazione dei prestiti di circa 400 milioni di franchi concessi per il raddoppio dei binari. Le altre quote sono detenute dalla BLS SA (33,4 %) e dal Cantone di Berna (16,5 %). In un secondo tempo la Confederazione potrà acquisire una maggioranza di due terzi mediante la conversione di crediti in capitale proprio, conformemente a quanto auspicato in ragione dell'importanza nazionale dell'asse del Lötschberg. Per garantire la possibilità di acquisire i due terzi del capitale, è stato concluso un patto d'azionariato con la BLS e con il Cantone di Berna, approvato dal Consiglio federale l'8 aprile 2009.
18.06.2009
Revisione dell'ordinanza sugli acquisti pubblici. Documento interlocutorio.
Dopo aver preso atto dei risultati della procedura di consultazione sulla revisione totale della legge federale sugli acquisti pubblici, il Consiglio federale ha deciso di anticipare la revisione dell'OAPub e ha incaricato il DFF di elaborare un progetto. Queste modifiche sono entrate in vigore il 1° gennaio 2010. Il Consiglio federale ha inoltre deciso di proporre in tempi brevi alle Camere dei provvedimenti per accelerare la procedura di aggiudicazione.
Ossia:
4058
gli acquisti per opere pubbliche urgenti d'importanza nazionale come la NFTA non devono più poter essere ostacolati da ricorsi con effetto sospensivo, che provocano un aumento sproporzionato dei costi;
le decisioni del Tribunale amministrativo federale in materia di acquisti pubblici devono essere definitive;
Il DATEC è stato incaricato di elaborare un messaggio per una revisione parziale anticipata della LAPub.
Data
Titolo della decisione
27.11.2009
NFTA. Opera Ampliamenti sull'asse del San Gottardo.
Convenzione per l'entrata in servizio dell'asse del San Gottardo e liberazione di riserve Il Consiglio federale ha approvato una convenzione fra la Confederazione e le FFS SA per l'entrata in servizio della NFTA sull'asse del San Gottardo. La convenzione è necessaria per assicurare l'entrata in esercizio delle gallerie di base del San Gottardo nel 2017 e del Monte Ceneri nel 2019. Il Consiglio federale aveva già deciso in precedenza che le FFS avrebbero gestito entrambe le gallerie. Sottoscrivendo il documento, la Confederazione ha ordinato le prestazioni per i preparativi per l'esercizio e per l'alimentazione della linea. I preparativi per l'esercizio comprendono i centri di manutenzione e di intervento a Erstfeld e Biasca, treni di spegnimento e di salvataggio, veicoli per la manutenzione, la centrale operativa a Pollegio, l'allacciamento al sistema ETCS (sicurezza dei treni) della linea di base, nonché i costi del personale. Gli investimenti totali previsti per queste prestazioni ammontano a circa 358 milioni di franchi (prezzi 1998). Per quanto concerne l'alimentazione della linea dell'asse del San Gottardo sono necessari circa 133 milioni di franchi (prezzi 1998). L'importo totale dei fondi necessari (515 mio. fr.) sarà prelevato dal Fondo FTP, per il quale il Consiglio federale aveva liberato 73 milioni dalle riserve al fine di incrementare il credito già approvato.
27.11.2009
NFTA. Opera Ampliamenti San Gallo-Arth-Goldau.
Nuove convenzioni con FFS e SOB Il Consiglio federale ha approvato una nuova convenzione con le FFS e una con la Schweizerische Südostbahn AG (SOB) relative agli ampliamenti San Gallo-Arth-Goldau; si tratta di linee d'accesso alla NFTA. I lavori concernono le zone nei pressi di Rapperswil, Schachen (Herisau) e Rothenthurm. Le nuove convenzioni sostituiscono quelle del 6 marzo 2001. L'ampliamento fra San Gallo e Arth-Goldau avviene in due fasi. I moduli della prima fase sono già stati pianificati, realizzati e in gran parte contabilizzati. Nel frattempo sono inoltre intervenuti dei cambiamenti a livello di proprietà e gestione aziendale dell'infrastruttura. La BT e la SOB si sono fuse in un'unica società, l'attuale Schweizerische Südostbahn AG (SOB), che, con le FFS, ha proceduto a uno snellimento delle linee. Inoltre, il decreto federale del 16 settembre 2008 concernente l'adeguamento del credito complessivo per la NFTA prevede nuove condizioni per il raccordo della Svizzera orientale, dal momento che sono stralciate dalla NFTA la galleria dell'Hirzel e la galleria di base dello Zimmerberg. Le nuove convenzioni non avranno alcuna incidenza sui costi finali della NFTA.
4059
Data
Titolo della decisione
27.11.2009
NFTA. Conteggio delle opere ampliamento della Surselva e raccordo della Svizzera orientale Il Consiglio federale ha inoltre preso atto del conteggio delle opere «ampliamento della Surselva» e «raccordo della Svizzera orientale». Per quanto concerne la Surselva, l'ampliamento della tratta Disentis/MustérSedrun per il collegamento con il cantiere della galleria di base del San Gottardo a Sedrun è costato 112 milioni di franchi (prezzi 1998). Sempre nell'ambito del collegamento alla Svizzera orientale, l'opera di raccordo di Nidelbad, costruita nella galleria di base dello Zimmerberg I e da cui dovrebbe diramarsi in futuro la galleria di base dello Zimmerberg II, è costata 99 milioni di franchi. Tali importi si situano al di sotto dei crediti di impegno approvati dal Parlamento.
L'eccedenza, pari a circa un milione di franchi, è stata assegnata all'opera Ampliamenti sull'asse del San Gottardo.
27.11.2009
NFTA. Raccordo della Svizzera orientale. Aumento dei crediti d'impegno dovuto al rincaro, all'IVA e agli interessi intercalari L'opera raccordo della Svizzera orientale è stata portata a buon fine dopo essere stata ridimensionata (opera di raccordo a Nidelbad). Il Consiglio federale aveva dovuto aumentare il credito d'impegno di 14 milioni di franchi per il rincaro, l'imposta sul valore aggiunto (IVA) e gli interessi intercalari.
Fonte: decisioni del Consiglio federale.
4060
Allegato 4.2
Elenco dei rapporti dei costruttori sugli eventi Data
Autore, numero-titolo
17.06.2009
ATG: Rapporto sull'evento n. 61 Monte Ceneri. Aggiudicazione dei lavori di costruzione nella galleria del Monte Ceneri (lotto 852)
30.11.2009
ATG: Rapporto sull'evento n. 62 Costi supplementari per gli impianti di sicurezza nelle installazioni di tecnica ferroviaria per la galleria di base del San Gottardo
Fonte: Rapporti dei costruttori sugli eventi.
4061
Allegato 4.3
Elenco dei controlli e delle note del CDF in relazione alla NFTA Data
Titolo
04.03.2009
ATG: controllo dell'esecuzione del contratto d'appalto per il lotto principale della galleria di base del Monte Ceneri e follow-up del controllo n. 7203 del 2007
26.03.2009
Valutazione rapporti 2007 delle istanze di controllo della NFTA
03.04.2009
Parere sul rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA 2008/II (1° luglio31 dicembre 2008)
15.09.2009
UFT: gestione efficace del progetto e vigilanza sulla NFTA, nonché follow-up dei controlli n. 5173, 6185 e 7163
18.09.2009
Parere sul rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA 2009/I (1° gennaio30 giugno 2009)
14.10.2009
ATG: esecuzione del contratto d'appalto nella galleria di base del Monte Ceneri e follow-up dei controlli n. 8095 e 7203
17.12.2009
Coordinamento con le istanze di controllo dell'AlpTransit del 4 dicembre 2009
21.12.2009
BLS, BLS Netz SA: controllo della conclusione dei lavori rimanenti e monitoraggio delle garanzie del progetto NFTA «Asse del Lötschberg»
26.03.2010
Valutazione rapporti 2009 delle istanze di controllo della NFTA
07.04.2010
Parere sul rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA 2009/II (1° luglio31 dicembre 2009)
Fonte: Rapporti e note del CDF a destinazione della DVN.
4062
Allegato 4.4
Elenco dei controlli dell'UFT in relazione alla NFTA Data del controllo
Ente controllato, titolo
15.16.01.2009
ATG: determinazione dell'indice di rincaro NFTA (indice di controllo), lavori di costruzione presso il portale di Vigana (GBC), lotto 853
02.03.07.2009
ATG/FFS (controllo della TBT-AT): rischio modifiche di progetto Tecnica ferroviaria sull'asse del San Gottardo (situazione di rischio attuale, progetto per il collaudo a Bodio, collaborazione con l'impresa totale, concezione di gestione ecc.) e preparativi per la messa in esercizio dell'asse del San Gottardo (organizzazione procedure, interazione ATG/FFS, concezione di gestione)
29.07.2009
ATG: rischio modifiche di progetto Gestione progetto ATG, livello direzione di sezione (sezione sud), controllo dei costi e delle scadenze, interazioni, direzione dei progetti e dei cantieri
12.14.08.2009
ATG (controllo della TBT-AT): rischi geologici Rischi geologici, logistica della costruzione, genio civile sull'asse del San Gottardo, Sedrun/Faido
23.09.2009
ATG: vigilanza / rischio modifiche di progetto Aggiudicazione dei lavori di costruzione nella galleria di base del Monte Ceneri, lotto 852 (procedura LAPub/OAPub, confronto delle offerte)
12.13.11.2009
ATG (controllo della TBT-AT): rischi geologici Rischi geologici, logistica della costruzione e genio civile sull'asse del San Gottardo, galleria di base del Monte Ceneri, lotto 852
27.11.2009
ATG: rincaro e costi di trasferta, raggruppamento dei lotti di Bodio e Faido
Fonte: Rapporti dell'UFT sui controlli 2009.
4063
- 568
12`189
mento prestazioni Prezzi 1998
Convenzione sui preparativi per la messa in esercizio del San Gottardo
CIP (Stato 31.12.08)
Compen- Modifiche sazioni del progetto 389 4`456
+515 mio. fr.
----------------------12`189 mio. fr.
11`674 mio. fr.
164
Maggiori costi esecuzione
in milioni di franchi, prezzi 1998, stato il 31.12.2009
445
Modifiche progetto Previsione fino alla costi dopo convenzione adegua-
819
Maggiori costi aggiudicazione
17`685
Costi presuntivi finali
4064
Fonte: Rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA, 2009/II, 1° luglio31 dicembre 2009, allegato 7b, indicazioni in milioni di franchi, prezzi 1998, stato al 31.12.2009.
12`757
Previsione dei costi 1998
Adeguamento prestazioni
Maggiori costi rispetto ai CIP + 5`496
17`685
Composizione della previsione dei costi del progetto secondo i costruttori a fine 2009 dopo aggiornamento delle prestazioni: figura
Allegato 5.1a
14 704,00
Intero progetto AlpTransit
445,15
0,00
0,00
11,51
0,00
0,00
40,50
352,93
80,71
0,00
1998
389,20
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
58,00
263,0
126.20
0,00
1998
Misure di compensazione
4 456,83
0,11
17,85
13,20
26,10
10,12
1 018,39
3 489,29
919,86
26,94
1998
819,20
1,66
3,96
0.86
26,10
1,28
14,80
697,30
158,38
5,94
Liberazione del credito
Modifiche Aggiudicazioni: di progetto costi suppl./ risparmi
164,14
2,25
0,06
0,00
0,00
0,00
7,55
166,33
0,00
0,00
Contratto
Esecuzione: costi suppl./ risparmi
20 496,64
523,31
421,63
88,12
103,73
113,66
2 809,68
14 151,48
4 994,16
100,55
Attuale
Previsione dei costi del progetto
2 811,50
8,80
48,06
4,67
4,33
2,07
393,91
1 992,62
747,41
3,55
Effettivo
Rincaro complessivo
19 100,00
1 414,86
17 685,14
514,51
373,58
83,45
99,40
111,60
2 415,78
12 158,85
4 246,75
97,00
1998
Previsione dei costi del progetto
Allegato 5.1b
4065
Fonte: rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA, 2009/II, 1° luglio31 dicembre 2009, allegato 7a, importi in milioni di franchi, prezzi secondo la seconda riga, stato al 31.12.2009. Legenda: corsivo = opere concluse e conteggiate.
2 514,98
515,00
Ampliamenti di tratte sull'asse del San Gottardo 12 189,02
359,62
Ampliamenti di tratte sull'asse del Lötschberg
Riserve
86,00
Ampliamenti San GalloArth-Goldau
Totale AlpTransit senza riserve
99,40
Raccordo della Svizzera orientale
123,00
Ampliamento della Surselva
7 716,00
Asse del San Gottardo 1 392,54
3 214,00
Asse del Lötschberg
di cui galleria di base del Monte Ceneri
76,00
1998
Costi iniziali previsti Modifiche del progetto sino 1998 dopo aggiornamento delle alle convenzioni AlpTransit prestazioni
Vigilanza sui progetti
Prezzi
Opere dopo aggiornamento delle prestazioni
Composizione della previsione dei costi del progetto secondo i costruttori a fine 2009 dopo aggiornamento delle prestazioni: tabella
472 14 704
14 704
14 232
1 947
+1 475
12 757
14 232
114 953 95 550
1 908
88 3 662 8 769
1998
2001
+224
+224
+4 20
3
+3
+220 +22
1998
20012002
14 704
249
14 455
14 455
112 953 99 530
1 911
88 3 883 8 791
1998
2002
+1 206 +150 +1 356
+0 +1 +3 +110
+124
+273 +820
1998
20022003
14 704
1 108
350 1 400
15 662 150 15 812
112 954 102 640
2 035
88 4 156 9 611
1998
2003
+685 150 +535
0 19 1 +161
+1
+10 +99 +436
1998
15 604
742
100 1 100
16 346
16 346
360 440
112 934 101 800
2 035
98 4 255 10 046
1998
2004
Allegato 5.2a
20032004
Voci di costo considerate dall'UFT che non sono contenute nelle previsioni dei costruttori ma che sono comprese nelle loro analisi dei rischi.
Costi complessivi da attendersi fino alla conclusione del progetto secondo stime altamente probabili dell'UFT.
Sulla base dei costi del progetto secondo l'UFT.
4066
24 25 26
Copertura suff./insufficiente mediante credito complessivo per la NFTA 26 Credito complessivo per la NFTA
Analisi dei rischi per le opportunità Analisi dei rischi per i pericoli
+1 475
9 39 +9
+516
+12 +448 +1 053
1998
19982001
12 757
250 300
di cui Lötschberg di cui San Gottardo
Costi del progetto secondo i costruttori Voci di costo secondo l'UFT 24 Costi del progetto secondo l'UFT25
123 992 86 550
1 393
di cui galleria di base del Monte Ceneri
Ampliamento della Surselva Raccordo della Svizzera orientale Ampliamenti San GalloArth-Goldau Ampliamenti di tratte sulla rete rimanente
76 3 214 7 716
1998
Prezzi
Vigilanza sui progetti Asse del Lötschberg Asse del San Gottardo
1998
Opere
Evoluzione della previsione dei costi del progetto secondo i costruttori e l'UFT dal 1998 al 2007 (prima dell'aggiornamento delle prestazioni): tabella
4
800 360 440
di cui Lötschberg di cui San Gottardo
100 1 100 742
Analisi dei rischi per le opportunità Analisi dei rischi per i pericoli
Copertura suff./insufficiente mediante credito complessivo per la NFTA 29
15 604
828
50 1 400
16 432
16 432
+454 +300 +754
+1
+1
0 8 +0
+78
26 +486
1998
20052006
15 604
1 582
300 2 800
16 886 300 17 186
357 440
797
112 927 101
2 107
98 4 303 10 549
1998
2006
+1 559 +1 055 +2 614
+10 +299
+309
+0 0 +0
+133
37 +1 287
1998
20062007
Voci di costo considerate dall'UFT che non sono contenute nelle previsioni dei costruttori ma che sono comprese nelle loro analisi dei rischi.
Costi complessivi da attendersi fino alla conclusione del progetto secondo stime altamente probabili dell'UFT.
Sulla base dei costi del progetto secondo l'UFT.
4067
27 28 29
Fonte: rapporti dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA dal 1998 (in milioni di franchi, prezzi 1998, arrotondati).
15 604
+86
16 346
Credito complessivo per la NFTA
+86
16 346
Costi del progetto secondo i costruttori Voci di costo secondo l'UFT 27 Costi del progetto secondo l'UFT28
356 440
796
0 4
112 934 101
2 029
0
7
98 4 328 10 063
1998
2005
112 934 101
2 035
+74 +17
1998
20042005
Ampliamento della Surselva Raccordo della Svizzera orientale Ampliamenti San GalloArth-Goldau Ampliamenti di tratte sulla rete rimanente
di cui galleria di base del Monte Ceneri
98 4 255 10 046
1998
Prezzi
Vigilanza sui progetti Asse del Lötschberg Asse del San Gottardo
2004
Opere
15 604
4 196
1 700 1 800
18 447 1 353 19 800
368 739
1 107
112 927 101
2 240
98 4 266 11 836
1998
2007
19 100
14 704
1 500 1 700
17 351 1 334 18 685
+415
+5 162 +1 334 +6 496
112 99 101 376 440
9 675 2 203
98 4 247 11 878
1998
2008 dopo aggiornamento delle prestazioni
+2 515
12 189 0 12 189
11 0 +15 +16 75
+3 352 +810
+22 +1 033 +4 162
1998
19982008
4068
Fonte: rapporti dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA dal 1998 (in milioni di franchi, prezzi 1998, arrotondati).
Copertura suff./insufficiente mediante credito complessivo per la NFTA Credito complessivo NFTA
Analisi dei rischi per le opportunità Analisi dei rischi per i pericoli
Costi del progetto secondo i costruttori Voci di costi secondo l'UFT Costi del progetto secondo l'UFT
123 99 86 360 515
6 324 1 393
galleria di base del San Gottardo galleria di base del Monte Ceneri
Ampliamento della Surselva Raccordo della Svizzera orientale Ampliamenti San GalloArth-Goldau Ampliamenti di tratte sull'asse del Lötschberg Ampliamenti di tratte sull'asse del San Gottardo
76 3 214 7 716
1998
1998 dopo aggiornamento delle prestazioni
Vigilanza sui progetti Asse del Lötschberg Asse del San Gottardo
Prezzi
Classificazione delle opere secondo il decreto sul transito alpino del 16.09.2008
+334 334 +0
0 0 18 2 +75
+68 +213
1 0 +281
1998
2008-2009
19 100
+415
1 200 1 600
17 685 1 000 18 685
112 99 83 374 515
9 743 2 416
97 4 247 12 159
1998
2009 dopo aggiornamento delle prestazioni
Evoluzione della previsione dei costi del progetto secondo i costruttori e l'UFT dal 1998 al 2009 dopo l'aggiornamento delle prestazioni
+5 496 +1 000 +6 496
3 +14
11
+3 419 +1 023
+21 +1 033 +4 443
1998
19982009
Allegato 5.2b
nel 2009, in seguito all'adozione della convenzione inizialmente non prevista relativa ai preparativi per la messa in esercizio del Lötschberg e la convenzione sottoscritta dal Consiglio federale e dalle FFS per la messa in esercizio dell'asse del San Gottardo (preparativi e alimentazione della linea; aumento dei CIP 98 di 625 mio. fr.)
4069
nel 2008 in seguito alla decisione del 16 settembre del Parlamento di stralciare dalla NFTA la galleria di base dello Zimmerberg (ad eccezione dell'opera di diramazione di Nidelbad), il collegamento fra la sponda sinistra del lago di Zurigo e la linea del San Gottardo (galleria dell'Hirzel) e le tratte di accesso all'asse del San Gottardo (riduzione dei CIP 98 di 1,193 mia. fr.).
L'aggiornamento alle prestazioni è avvenuto in due tappe, ossia:
Alla fine del 2007 i costi inizialmente previsti nel 1998 ammontavano a 12,757 miliardi di franchi (tutti i dati in prezzi del 1998). Negli ultimi due anno sono stati ridotti complessivamente di 568 milioni di franchi. Alla fine del 2009 i costi inizialmente previsti ammontano a 12,189 miliardi di franchi.
Per consentire il raffronto fra la previsione attuale dei costi del progetto e i costi inizialmente previsti (CIP 98) al netto degli elementi stralciati o aggiunti, i dati del grafico e della tabella nell'allegato 5.2b sono stati rettificati in base alla prestazioni.
Nota sull'evoluzione della previsione dei costi del progetto secondo i costruttori e secondo l'UFT 19982009 (dopo aggiornamento delle prestazioni)
Allegato 5.2b
14 704
Credito complessivo
Riserve: 1947
Credito aggiuntivo 900
11 564
Credito dopo aggiornamento delle prestazioni
- 1193
Rettifiche credito
· Rinvio galleria di base dello Zimmerberg e galleria dell'Hirzel · Ampliamenti sull'asse del San Gottardo trasferiti al SIF
= previsioni costi al 30.06.07
+ 5692
previsioni costruttori
+ 1429
previsioni UFT
Messaggio sulla panoramica FTP del 17 ottobre 2007
19 100
Credito complessivo
Sovradotazione 415
Decreto federale del 16 settembre 2008
Cifre in mio. fr.
Prezzi 1998
11 564
12 757
14 704
15 604
17 256
19 100 18 685 +3496
4070
Fonte: rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA, 2009/II, 1° luglio31 dicembre 2009, allegato 7c, indicazioni in milioni di franchi, prezzi 1998, stato 31.12.2009.
8000
10 000
12 000
14 000
16 000
18 000
20 000
Decreti federali dell'8 dicembre 1999 e del 10 giugno 2004
Evoluzione del credito complessivo per la NFTA dal 1998: figura
Allegato 6.1a
12 600
Credito complessivo NFTA 2
14 704
1 947
76 3 214 7 716 123 992 86 550
DCF 03.07.01
395
+5 20
+410
Modifica
3
14 704
1 552
76 3 624 7 716 123 992 91 530
DCF 21.08.02
378
+165 +213
Modifica
4
14 704
1 174
76 3 789 7 929 123 992 91 530
DCF 27.08.03
+900
Modifica
5
15 604
2 074
76 3 789 7 929 123 992 91 530
DF 10.06.04 (Parlamento)
476
+0 +110
+366 0
Modifica
4071
6
15 604
1 598
76 4 155 7 929 123 992 91 640
DCF 08.09.04
Fonte: ricapitolazione sulla base dei dati contenuti nei rapporti dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA n. 9 2009/II e dei decreti sul finanziamento del transito alpino dal 1999 (in milioni di franchi, prezzi 1998, arrotondati).
1
+278
1 669
vedi osservazioni
+11 +460 +1 104 +18 +142 +12 +79
Modifica
65 2 754 6 612 105 850 74 471
DF 08.12.99 (Parlamento)
Vigilanza sui progetti Asse del Lötschberg Asse del San Gottardo Ampliamento della Surselva Raccordo della Svizzera orientale Ampliamenti San GalloArth-Goldau Ampliamenti di tratte sulla rete rimanente Riserve
Crediti d'impegno
Evoluzione del credito complessivo per la NFTA dal 1998: tabella
Allegato 6.1b
+18
18
Modifica
7
15 604
76 4 138 7 929 123 992 91 657 1 598
DCF 22.12.04
+7
+116
Modifica
8
15 604
76 4 254 7 929 123 992 91 664 1 475
DCF 19.10.05
+28 184
+9 +57 +91
Modifica
9
15 604
85 4 311 8 019 123 992 91 692 1 291
DCF 08.11.06
534
+534
Modifica
10
15 604
85 4 311 8 553 123 992 91 692 757
DCF 24.10.07
4072
Fonte: ricapitolazione sulla base dei dati contenuti nei rapporti dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA n. 9 2009/II e dei decreti sul finanziamento del transito alpino dal 1999 (in milioni di franchi, prezzi 1998, arrotondati).
6
15 604
Credito complessivo NFTA
vedi osservazioni
76 4 155 7 929 123 992 91 640 1 598
DCF 08.09.04
Vigilanza sui progetti Asse del Lötschberg Asse del San Gottardo Ampliamento della Surselva Raccordo della Svizzera orientale Ampliamenti San GalloArth-Goldau Ampliamenti di tratte sulla rete rimanente Riserve
Crediti d'impegno
10
15 604
757
85 4 311 8 553 123 992 91 692
DCF 24.10.07
441
+441
+3 496
342
11
19 100
415
365
+365
+4 604 11 892 +10 692
98 4 311 13 157 112 100 101
DF 16.09.08 (Parlamento)
+13
Modifica
2
+2
Modifica
12
19 100
413
441
367
98 4311 13 157 112 100 101
DCF 26.11.08
-73
+74
-0.4 -0.6
Modifica
13
19100
340
515
367
98 4311 13 157 112 99 101
DCF 27.11.09
14
2 166
15
+4 396
Totale Totale liberazione crediti aggiuntiriserve vi/ (Consiglio aggiornamento (Parlamento) federale)
4073
Fonte: ricapitolazione sulla base dei dati contenuti nei rapporti dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA n. 9 2009/II e dei decreti sul finanziamento del transito alpino dal 1999 (in milioni di franchi, prezzi 1998, arrotondati).
vedi osservazioni
Credito complessivo NFTA
Vigilanza sui progetti Asse del Lötschberg Asse del San Gottardo Ampliamento della Surselva Raccordo della Svizzera orientale Ampliamenti San GalloArth-Goldau Opera fino al 15.09.2008: Ampliamenti di tratte sulla rete rimanente Nuova opera dal 16.09.2008: Ampliamenti di tratte sull' asse del Lötschberg Nuova opera dal 16.09.2008: Ampliamenti di tratte sull'asse del San Gottardo Riserve
Crediti d'impegno
Decreto del Consiglio federale del 3 luglio 2001 Nuovo credito complessivo per la NFTA allo stato dei prezzi 1998 con indice del rincaro della NFTA (IRN) Adeguamento del credito complessivo per la NFTA all'IRN per circa 2,1 miliardi da parte del Consiglio federale Per i dettagli della conversione vedi messaggio del 10 settembre 2003 sul decreto federale concernente il credito aggiuntivo e la liberazione parziale dei fondi bloccati della seconda fase della NFTA 1 [FF 2003 5695], allegato 7
Decreto del Consiglio federale del 21 agosto 2002 Prima liberazione di riserve da parte del Consiglio federale Riduzione delle riserve di 395 milioni di franchi (aumento per l'asse del Lötschberg +390 milioni, aumento per la tratta San Gallo Arth-Goldau +5 milioni) Trasferimento di crediti: asse del Lötschberg +20 milioni, ampliamenti di tratte sulla rete rimanente 20 milioni
Decreto del Consiglio federale del 27 agosto 2003 Seconda liberazione di riserve da parte del Consiglio federale Riduzione delle riserve di 378 milioni di franchi (aumento per l'asse del Lötschberg +165 milioni, aumento per l'asse del San Gottardo +213 milioni)
Decreto federale del 10 giugno 2004 concernente il credito aggiuntivo e la liberazione parziale dei fondi bloccati della seconda fase della NFTA 1 Autorizzazione del credito aggiuntivo di 900 milioni di franchi da parte del Parlamento (aumento del credito d'impegno «Riserve»)
2
3
4
5
4074
Decreto federale dell'8 dicembre 1999 concernente il nuovo credito complessivo per la NFTA Credito complessivo per la NFTA allo stato dei prezzi 1998 con indice del rincaro ZIW (indice zurighese dei costi della costruzione delle abitazioni)
1
Evoluzione del credito complessivo per la NFTA dal 1998: osservazioni
Allegato 6.1c
Decreto del Consiglio federale del 22 dicembre 2004 Trasferimento di crediti d'impegno da parte del Consiglio federale Riduzione per l'asse del Lötschberg di 17,78 milioni di franchi, aumento per ampliamenti di tratte sulla rete rimanente di 17,78 milioni di franchi
Decreto del Consiglio federale del 19 ottobre 2005 Quarta liberazione di riserve da parte del Consiglio federale Riduzione delle riserve di circa 122,75 milioni di franchi (aumento per l'asse del Lötschberg +116 milioni, aumento per gli ampliamenti di tratte sulla rete rimanente +6,75 milioni)
Decreto del Consiglio federale dell'8 novembre 2006 Quinta liberazione di riserve da parte del Consiglio federale Riduzione delle riserve di 184,4 milioni di franchi (aumento per la vigilanza sul progetto di +9 milioni di franchi, per l'asse del Lötschberg +56,09 milioni, per l'asse del San Gottardo +90,9 milioni, per ampliamenti di tratte sulla rete rimanente +27,6 milioni)
7
8
9
4075
11 Decreto federale del 16 settembre 2008 concernente l'adeguamento del credito complessivo NFTA (Decreto sul finanziamento del transito alpino) Autorizzazione del credito aggiuntivo di 3,496 miliardi di franchi da parte del Parlamento (ripartito su tutte le opere incluso aumento delle riserve di 415 milioni di franchi) Suddivisione delle opere «Ampliamenti di tratte sulla rete rimanente» fra l'asse del Lötschberg e quello del San Gottardo, senza Zimmerberg, Hirzel e linee d'accesso
10 Decreto del Consiglio federale del 24 ottobre 2007 Sesta liberazione di riserve da parte del Consiglio federale Riduzione delle riserve di 533,87 milioni di franchi (aumento per l'asse del San Gottardo +533,87 milioni)
Decreto del Consiglio federale dell'8 settembre 2004 Terza liberazione di riserve da parte del Consiglio federale Riduzione delle riserve di circa 476,5 milioni di franchi (aumento per l'asse del Lötschberg +366,9 milioni, aumento per gli ampliamenti di tratte sulla rete rimanente +109,6 milioni) Eliminazione delle differenze di arrotondamento dal DF del 10 giugno 2004 per mezzo di lievi spostamenti di crediti d'impegno
6
4076
15 Totale dei crediti aggiuntivi, rispettivamente aggiornamento del nuovo credito complessivo per la NFTA, decisi dal Parlamento Totale dei crediti aggiuntivi, rispettivamente aggiornamento del nuovo credito complessivo per la NFTA (dall'adeguamento del nuovo credito complessivo per la NFTA all'IRN il 3 luglio 2001): circa 4,396 miliardi di franchi
14 Totale della liberazione di riserve decise dal Consiglio federale Totale della liberazione di riserve (dall'adeguamento del nuovo credito complessivo per la NFTA all'IRN il 3 luglio 2001): circa 2,166 miliardi di franchi
13 Decreto del Consiglio federale del 27 novembre 2009 Ottava liberazione di riserve da parte del Consiglio federale Riduzione delle riserve di 74 milioni di franchi (aumento per gli ampliamenti delle linee della rimanente rete, asse del San Gottardo +74 milioni di franchi.)
Conteggio finale ampliamento Surselva, riduzione di 0,4 milioni di franchi (aumento per gli ampliamenti delle linee della rimanente rete, asse del San Gottardo +0,4 milioni di franchi) Conteggio finale raccordo Svizzera orientale, riduzione di 0,6 milioni di franchi (aumento per gli ampliamenti delle linee della rimanente rete, asse del San Gottardo +0,6 milioni di franchi)
12 Decreto del Consiglio federale del 26 novembre 2008 Settima liberazione di riserve da parte del Consiglio federale Riduzione delle riserve di 2,2 milioni di franchi (aumento per gli ampliamenti di tratte Lötschberg +2,2 milioni)
0
Sistema fondi restanti
P
P
P
P
P
P
P
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
Anticipo del FondoFonds Bevorschussung
Bevorschussungslimite (nominal) Limite di anticipo del Fondo
positive Streubreite 0%
negative Streubreite 0%
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030
P
Allegato 6.2
4077
Fonte: Rapporto dell'UFT sullo stato dei lavori della NFTA, 2009/II, 1° luglio31 dicembre 2009, rapporto principale, pag. 102 (valori in migliaia di franchi).
Werte in Fr. 1'000.--
VA
Anticipo annuo effettivo o previsto (ovvero: indebitamento del Fondo)
VAK
2'000'000
2004 R
FP
4'000'000
FP
6'000'000
2005 R
P
8'000'000
R
GAP: 219 Mio. (2016)
P
Limite dell'anticipo indicizzato
FP
10'000'000
P
Sistema anticipi
P
12'000'000
P
Stato consuntivo 2009
P
14'000'000
Bevorschussung vs. Bevorschussungslimite Simulazione del Fondo Rechnung 2009
P
Simulazione del Fondo: consuntivo 2009
P
Allegato 7
Competenze nella realizzazione della NFTA Il Parlamento ordina la NFTA e adempie l'alta vigilanza sulla realizzazione del progetto definito nel decreto sul transito alpino30. Nel 1998, in occasione della votazione sul pacchetto FTP, Popolo e Parlamento hanno ridimensionato il progetto e disciplinato diversamente il suo finanziamento. Per esercitare l'alta vigilanza sul progetto il Parlamento ha istituito la Delegazione di vigilanza della NFTA (DVN), il cui compito consiste principalmente nel controllare il lavoro del Consiglio federale, del Dipartimento federale dell'ambiente, dei trasporti, dell'energia e delle comunicazioni (DATEC) e dell'Ufficio federale dei trasporti (UFT).
Il Consiglio federale è responsabile dell'intera esecuzione del diritto in materia di transito alpino. Esso esegue i mandati affidatigli dal Parlamento ed esercita la vigilanza strategica sul progetto.31 Ha definito le prestazioni ordinate in convenzioni32 con i costruttori e le ferrovie e disciplinato nell'ordinanza sul transito alpino (OTrAl)33 i compiti e le competenze dei diversi partecipanti al progetto. Il Consiglio federale, conformemente al decreto sul finanziamento del transito alpino34, gestisce inoltre il credito complessivo per la NFTA. In particolare può: aumentare il credito complessivo per la NFTA in funzione del rincaro comprovato, dell'IVA e degli interessi intercalari; liberare riserve a favore degli altri crediti d'opera se sono adempite determinate condizioni; liberare i crediti d'opera in tranche; effettuare trasferimenti esigui fra i crediti d'opera del credito complessivo per la NFTA e negoziare, nell'ambito del credito complessivo, soluzioni di finanziamento specifiche atte a migliorare la redditività delle risorse pubbliche investite nella NFTA.
Il DATEC esegue il mandato del Consiglio federale a livello dipartimentale. Conformemente all'ordinanza sul transito alpino, esso valuta compiti centrali ed eventi straordinari e può avvalersi di un organo consultivo composto di specialisti indipendenti dall'Amministrazione per esaminare questioni specificamente tecniche. Per definire nel dettaglio i compiti e le competenze in seno al progetto, il DATEC ha emanato la Direttiva sul controlling della NFTA (DCN).
L'UFT gestisce e sorveglia il progetto NFTA. Ogni sei mesi presenta alla Delegazione un rapporto
sullo stato dei lavori. In tali rapporti l'UFT e i costruttori informano sulle prestazioni, i costi, le finanze, le scadenze e i rischi propri di ogni opera.
Nella realizzazione della NFTA, l'UFT adempie inoltre la sua ordinaria attività di vigilanza conformemente alla legislazione in materia ferroviaria.
30 31 32 33 34
Legge federale del 4 ottobre 1991 concernente la costruzione di una ferrovia transalpina (Legge sul transito alpino, LTAlp; RS 742.104).
Art. 19 cpv. 1 LTAlp.
Convenzioni del 5 luglio 2000 tra la Confederazione svizzera e la FFS SA, l'ATG, la BLS SA e la BLS AT (FF 2000 4870).
Ordinanza del 28 febbraio 2001 sulla costruzione di una ferrovia transalpina (Ordinanza sul transito alpino, OTrAl; RS 742.104.1).
Decreto federale del 16 settembre 2008 concernente l'adeguamento del credito complessivo per la NFTA (Decreto sul finanziamento del transito alpino; FF 2008 7481).
4078
In qualità di (futuri) gestori delle gallerie di base, le FFS e la BLS rappresentano gli interessi del gestore dell'infrastruttura nei confronti dei costruttori35.
I costruttori assumono la funzione di committenti della costruzione per conto del Consiglio federale e dell'Amministrazione federale. Il costruttore delle gallerie di base del San Gottardo e del Monte Ceneri è l'AlpTransit San Gottardo (ATG), una filiale al 100 per cento delle FFS. Invece il costruttore della galleria di base del Lötschberg era la BLS Alp Transit SA (BLS AT), una filiale al 100 per cento della BLS.36 Le FFS e la BLS hanno trasferito alle rispettive filiali tutti i diritti e gli obblighi necessari alla progettazione e alla costruzione delle infrastrutture ordinate.37 L'influsso sulle filiali si limita alle competenze attribuite per legge all'assemblea generale.38 I costruttori sono i soli responsabili nei confronti della Confederazione per la progettazione e la realizzazione accurata dell'infrastruttura, conformemente alle ordinazioni della Confederazione, nonché per l'impiego efficace dei mezzi finanziari messi a disposizione.39 I costruttori rispondono di tutti i rischi in rapporto con la progettazione, l'appalto e l'aggiudicazione dei lavori e la costruzione delle opere. Nell'aggiudicazione degli appalti soggiacciono alla legislazione federale sugli acquisti pubblici40. I costruttori applicano inoltre le prescrizioni legali utilizzando tecnologie conformi allo stato attuale della tecnica.
La responsabilità dei rischi spetta in linea di massima ai costruttori. Sono fatti salvi i settori di rischio la cui responsabilità incombe alla Confederazione.41
35 36 37 38 39 40 41
Art. 8 cpv. 1 della Convenzione fra la Confederazione e le FFS SA e art. 9 cpv. 1 della Convenzione fra la Confederazione e la BLS SA.
Dopo aver concluso i suoi lavori, nel 2009 la BLS AT è confluita nella BLS Netz SA.
Art. 4 cpv. 1 delle Convenzioni con le FFS, rispettivamente con la BLS SA.
Art. 6 cpv. 1 delle Convenzioni con le FFS, rispettivamente con la BLS SA.
Art. 4 cpv. 1 delle Convenzioni con l'ATG, rispettivamente con la BLS AT.
Legge federale del 16 dicembre 1994 sugli acquisti pubblici (LAPub; RS 172.056.1) e ordinanza dell'11 dicembre 1995 sugli acquisti pubblici (OAPub; RS 172.056.11).
Art. 5 cpv. 2 delle convenzioni della Confederazione con l'ATG e delle convenzioni della Confederazione con la BLS AT.
4079
4080